PDF《福建三钢闽光股份有限公司 关于公司及全资子公司使用》

二、本次投资理财的概述

(一)投资目的 在不影响公司正常经营及风险可控的前提下, 公司使用闲置 自有资金进行投资理财,提高公司的资金使用效率,为公司与股 东创造更大的收益.

(二)投资额度 公司及全资子公司泉州闽光使用不超过人民币30亿元闲置 自有资金进行投资理财,其中:公司使用不超过人民币20亿闲置 自有资金进行投资理财;

全资子公司泉州闽光使用不超过人民币 10亿闲置自有资金进行投资理财. 使用闲置自有资金进行投资理 财在任意时点余额不超过上述额度, 在授权的额度和有效期内资 金可以滚动使用.

(三)资金来源 进行投资理财所使用的资金为公司及全资子公司闲置自有 资金,不得使用募集资金、银行信贷资金直接或间接进行投资, 资金来源合法合规.

(四)投资范围和期限 投资范围:可投资于低风险、流动性高的保本型或承诺保本 的理财产品或金融产品,包括但不限于银行、信托、证券公司或 其他金融机构发行的理财产品、 国债逆回购等. 不得投资以股票、 利率、汇率及其衍生品种为投资标的的理财产品,不得投资属于 《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 (2015年修 订)》规定的风险投资品种.投资产品的期限不超过12个月.

(五)投资理财的要求 在对资金进行合理安排并确保资金安全的情况下, 根据公司 及全资子公司现金流的状况,及时进行理财产品的购买或赎回, 投资理财以不影响日常经营资金需求为前提条件. 公司及全资子公司本次使用闲置自有资金进行投资理财, 不 得购买关联方发行的理财产品或金融产品,不会构成关联交易.

(六)实施方式 投资理财必须以公司或全资子公司名义进行, 在额度范围内 授权经营管理层负责行使相关投资决策权并签署相关文件, 包括 但不限于:选择合格的理财产品发行主体、明确理财金额、选择 理财产品品种、签署合同及协议等.公司及全资子公司的财务总 监或者财务负责人负责组织实施, 公司及全资子公司的财务部具 体操作.

(七)决议有效期 自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效.

三、投资理财对公司及全资子公司的影响 公司对投资理财的风险与收益, 以及未来的资金需求进行了 充分的预估与测算, 使用闲置自有资金投资理财产品不会影响公 司及全资子公司的日常经营运作与主营业务的发展, 且投资理财 产品的收益率一般高于活期存款及同期定期存款利率, 有利于提 高公司及全资子公司自有闲置资金的使用效率, 获得一定的投资 收益,提升公司整体业绩水平,为股东获取更多投资回报.

四、投资风险分析及风险控制措施

(一)投资风险分析 1. 公司及全资子公司拟投资的理财产品属于低风险投资品 种,但金融市场受宏观经济的影响较大,投资收益会受到市场波 动的影响. 2.存在相关工作人员的违规操作和道德风险.

(二)拟采取风险控制措施 1. 公司及全资子公司将严格遵守审慎投资原则,选择稳健 的投资品种.独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与 检查,必要时可以聘请专业机构进行审计,费用由公司及全资子 公司承担. 2. 公司及全资子公司的财务部负责及时分析和跟踪理财产 品投向、进展情况,如评估发现存在可能影响公司资金安全或影 响正常资金需求的状况,应及时采取相应保全或赎回措施,控制 投资风险. 3. 公司及全资子公司的财务部应建立台账管理,对资金运 用的经济活动应建立健全完整的会计账目, 做好资金使用的财务 核算工作,并于发生投资事项当日及时与金融机构核对账户余 额,确保资金安全. 4.实行岗位分离操作,投资理财业务的申请人、审核人、审 批人、操作人、资金管理人应相互独立. 5. 公司及全资子公司相关工作人员与银行、证券公司等机 构相关工作人员须对理财业务事项保密, 未经允许不得泄露公司 及全资子公司的理财方案、交易情况、结算情况、资金状况等与 公司及全资子公司理财业务有关的信息. 6.公司监察审计部负责对公司及全资子公司购买理财产品 的资金使用与保管情况进行审计与监督, 对可能存在的风险进行 评价,定期向董事会审计委员会汇报. 公司将依据深圳证券交易所的相关规定, 在定期报告中披露 报告期内投资理财产品的操作及相关损益情况.