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国泰基金管理有限公司 国泰润鑫纯债债券型证券投资基金 招募说明书 基金管理人:国泰基金管理有限公司 基金托管人:江苏银行股份有限公司 二零一七年四月 招募说明书

1 目录重要提示

1 第一部分 绪言

3 第二部分 释义

4 第三部分 基金管理人

8 第四部分 基金托管人

23 第五部分 相关服务机构

26 第六部分 基金的募集

28 第七部分 基金合同的生效

31 第八部分 基金份额的申购与赎回

32 第九部分 基金的投资

41 第十部分 基金的财产

46 第十一部分 基金资产估值

47 第十二部分 基金费用与税收

51 第十三部分 基金的收益与分配

53 第十四部分 基金的会计与审计

55 第十五部分 基金的信息披露

56 第十六部分 风险提示

62 第十七部分 基金的终止与清算

65 第十八部分 基金合同内容摘要

67 第十九部分 托管协议内容摘要

83 第二十部分 对基金份额持有人的服务

99 第二十一部分 其他应披露事项

101 第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式

102 第二十三部分 备查文件

103 招募说明书

1 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会

2016 年10 月26 日证监许可 【2016】

2429 号文注册募集.

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中国 证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价 值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动.投 资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分 考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等 投资行为做出独立决策.投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益,但同时 也需承担相应的投资风险. 基金投资中的风险包括: 证券市场价格受到经济因素、 政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而变化,导致收益水平存在不 确定性的市场风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作风险,本基金的特定风险等. 本基金为债券型基金,其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金,但低 于股票型基金和混合型基金,属于较低预期收益风险水平的投资品种. 基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%;

现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%. 本基金可投资中小企业私募债,中小企业私募债由于发行人自身特点,存在 一定的违约风险.同时单只债券发行规模较小,且只能通过两大交易所特定渠道 进行转让交易,存在流动性风险.本基金可投资资产支持证券,存在与基础资产 相关的风险、与资产支持证券相关的风险、与专项计划管理相关的风险和其他风 险. 投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读基金合同、本招募 说明书等信息披露文件. 基金的过往业绩并不预示其未来表现. 基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证. 基金管理人提醒投资人基金投资的 买者自负 招募说明书