PDF《南方中证 100 指数证券投资基金（原南方恒》

97 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

97 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

97 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况(转型后)97 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况(转型前)98 11.8 其他重大事件(转型后)100 11.8 其他重大事件(转型前)102 §12 影响投资者决策的其他重要信息(转型后)102 12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

102 12.2 影响投资者决策的其他重要信息

103 §12 影响投资者决策的其他重要信息(转型前)103 12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况

103 12.2 影响投资者决策的其他重要信息

103 §13 备查文件目录

103 13.1 备查文件目录

103 13.2 存放地点

103 13.3 查阅方式

103 §2 基金简介 2.1 基金基本情况(转型后) 基金名称 南方中证

100 指数证券投资基金 基金简称 南方中证

100 指数 基金主代码

202211 南方中证

100 指数证券投资基金(原南方恒元保本混合型证券投资基金)2018 年年度报告 第6页共103 页 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日

2018 年1月16 日 基金管理人 南方基金管理股份有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份 额总额 165,312,727.19 份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基 金简称 南方中证

100 指数 A 级 南方中证

100 指数 C 级 下属分级基金的交 易代码

202211 005691 报告期末下属分级 基金的份额总额 163,710,798.04 份1,601,929.15 份注:1.本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下,可简称为 南方中证

100 . 2.本基金转型日期为

2018 年1月16 日,该日起原南方恒元保本混合型证券投资基金正式变 更为南方中证

100 指数证券投资基金. 3. 本基金

2018 年3月9日发布公告,增加 C 类收费模式,原有收费模式称为 A 类. 2.1 基金基本情况(转型前) 基金名称 南方恒元保本混合型证券投资基金 基金简称 南方恒元保本混合 基金主代码

202211 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日

2008 年11 月12 日 基金管理人 南方基金管理股份有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 211,828,863.89 份 基金合同存续期 不定期 注:本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下,可简称为 南方恒元 . 2.2 基金产品说明(转型后) 投资目标 本基金进行被动式指数化投资,通过严格的投资纪律约........