PDF《华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金》

2019 年3月18 日,有关财务 数据和净值表现截止日为

2018 年12 月31 日. 华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2019 年第

1 号)

4 目录

一、 绪言

5

二、 释义

6

三、 基金管理人

10

四、 基金托管人

20

五、 相关服务机构

23

六、 基金的基本情况

49

七、 基金的历史沿革

50

八、 基金的存续

51

九、 基金份额的申购与赎回

52

十、 基金的投资

63 十

一、基金的业绩

75 十

二、 基金的财产

77 十

三、 基金资产的估值

78 十

四、 基金收益与分配

84 十

五、 基金的费用与税收

86 十

六、 基金的会计与审计

88 十

七、 基金的信息披露

89 十

八、 风险揭示

95 十

九、 基金合同的变更、终止与基金财产的清算.100 二

十、 基金合同内容摘要

102 二十

一、 托管协议的内容摘要

117 二十

二、 对基金份额持有人的服务

131 二十

三、 其他应披露事项

133 二十

四、 招募说明书的存放及查阅方式.135 二十

五、 备查文件

136 华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2019 年第

1 号)

5

一、 绪言 《华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称 本招 募说明书 )依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 《基金法》 )、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称 《运作办法》 )、《证券 投资基金销售管理办法》(以下简称 《销售办法》 )、《证券投资基金信息披 露管理办法》(以下简称 《信息披露办法》 )、 《公开募集开放式证券投资基金 流动性风险管理规定》 (以下简称 《流动性风险管理规定》 )和其他相关法律法规 的规定以及 《华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 (以下简称 基 金合同 或 本基金合同 )编写. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任.本基金由 华润元大保本混合型证 券投资基金 转型而来.本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募 说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会备案.基金合同是 约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件.基金投资人自依基金合同取得基 金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身 即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定 享有权利、承担义务.基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查 阅基金合同. 华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新(2019 年第

1 号)

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二、 释义 在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

1、基金或本基金:指华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金,本基金由华 润元大保本混合型证券投资基金转型而来

2、基金管理人或本基金管理人:指华润元大基金管理有限公司

3、基金托管人或本基金托管人:指中国农业银行股份有限公司

4、基金合同:指《华润元大安鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对 基金合同的任何有效修订和补充