PDF《广发安泽短债债券型证券投资基金更新的》

32、工作日 指上海证券交易所、 深圳证券交易所的正常交 易日

33、T 日 指销售机构在规定时间受理投资人申购、 赎回 或其他业务申请的开放日

34、T+n 日 指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

35、开放日 指为投资人办理基金份额申购、 赎回或其他业 务的工作日

36、开放时间 指开放日基金接受申购、 赎回或其他交易的时 间段

37、 《业务规则》 指 《广发基金管理有限公司开放式基金业务规 则》 ,是规范基金管理人所管理的开放式证券 投资基金登记方面的业务规则, 由基金管理人 和投资人共同遵守

38、申购 指基金合同生效后, 投资人根据基金合同和招 募说明书的规定申请购买基金份额的行为

39、赎回 指基金合同生效后, 基金份额持有人按基金合 同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的 行为

40、基金转换 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管 理人届时有效公告规定的条件, 申请将其持有 基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换 为基金管理人管理的其他基金基金份额的行 为

41、转托管 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构 之间实施的变更所持基金份额销售机构的操 作

642、定期定额投资计划 指投资人通过有关销售机构提出申请, 约定每 期申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构 于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内 自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方 式

43、巨额赎回 指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回 申请份额总数加上基金转换中转出申请份额 总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中 转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日 基金总份额的 10%

44、元 指人民币元

45、基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖 证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法 收入及因运用基金财产带来的成本和费用的 节约

46、基金资产总值 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、 基金应收申购款及其他资产的价值总和

47、基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债后的价值

48、基金份额净值 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额 总数

49、基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值, 以确定基 金资产净值和基金份额净值的过程

50、基金份额类别 本基金将基金份额分为 A 类和 C 类不同的类 别. 在投资者申购基金时收取申购费用而不计 提销售服务费的,称为 A 类基金份额;

在投资 者申购基金份额时不收取申购费用而是从本 类别基金资产中计提销售服务费的, 称为 C 类 基金份额

51、指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报

7 刊、互联网网站及其他媒介

52、流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原 因无法以合理价格予以变现的资产, 包括但不 限于到期日在

10 个交易日以上的逆回购与银 行定期存款 (含协议约定有条件提前支取的银 行存款) 、停牌股票、流通受限的新股及非公 开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违 约无法进行转让或交易的债券等

53、摆动定价机制 指当开放式基金遭遇大额申购赎回时, 通过调 整基金份额净值的方式, 将基金调整投资组合 的市场冲击成本分配给实际申购、 赎回的投资 者, 从而减少对存量基金份额持有人利益的不 利影响, 确保投资人的合法权益不受损害并得 到公平对待