PDF《广发证券股份有限公司 关于攀钢集团钒钛资源股份有限公司》

广发证券股份有限公司 关于攀钢集团钒钛资源股份有限公司

2018 年度保荐工作报告 保荐机构名称:广发证券股份有限公司 被保荐公司简称:攀钢钒钛 保荐代表人姓名:吴将君 联系

电话:18628107669 保荐代表人姓名:秦超 联系

电话:13458639462

一、保荐工作概述 项目工作内容

1、公司信息披露审阅情况 (1)是否及时审阅公司信息披露文件 是(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 无

2、 督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 (1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 制度) 是(2)公司是否有效执行相关规章制度 是

3、募集资金监督情况 (1)查询公司募集资金专户次数 不适用 (2) 公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 一致 不适用

4、公司治理督导情况 (1)列席公司股东大会次数

0 次,均事前或事后审阅会议议案 (2)列席公司董事会次数

0 次,均事前或事后审阅会议议案 (3)列席公司监事会次数

0 次,均事前或事后审阅会议议案

5、现场检查情况 (1)现场检查次数

1 次(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 主要问题:上市公司与控股股东下属子 公司攀钢集团西昌钢钒有限公司(以下 简称 西昌钢钒 )存在同业竞争.

解决措施:①公司控股股东攀钢集团有 限公司(以下简称 攀钢集团 ) 、实际 控制人鞍钢集团有限公司 (以下简称 鞍 钢集团 )已于

2016 年公司实施重大资 项目工作内容 产重组期间就解决西昌钢钒与公司的同 业竞争作出相关承诺,其承诺为解决西 昌钢钒与公司潜在的同业竞争,攀钢集 团、鞍钢集团计划在西昌钢钒的钒产品 生产加工业务连续三年盈利、具备注入 上市公司条件(包括但不限于产权清晰、 资产合规完整、符合有关法律法规和监 管规则等)一年内,以公允价格将西昌 钢钒的钒产品生产加工业务注入上市公 司,目前上述相关承诺正在履行中;

② 上市公司于

2018 年1月23 日经第七届 董事会第二十二次会议审议, 通过了 《关 于与关联方签署委托管理协议暨关联交 易的议案》 ,公司受托对攀钢集团西昌钢 钒有限公司钒制品分公司进行托管经 营,系鞍钢集团与攀钢集团履行避免与 解决同业竞争相关承诺的具体措施,符 合公司长远利益

6、发表独立意见情况 (1)发表独立意见次数

1 次(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 无

7、向本所报告情况(现场检查报告除外) (1)向本所报告的次数 无(2)报告事项的主要内容 无(3)报告事项的进展情况或整改情况 无

8、关注职责的履行情况 (1)是否存在需要关注的事项 无(2)关注事项的主要内容 无(3)关注事项的进展或整改情况 无

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是

10、对上市公司培训情况 (1)培训次数

1 次(2)培训日期

2019 年4月8日

11、其他需要说明的保荐工作情况 无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事项存在的问题 采取的措施

1、信息披露 无无

2、 公司内部制度的建立和执行 无无

3、 三会 运作 无无

4、 控股股东及实际控制人变动 无无事项存在的问题 采取的措施