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天津重钢机械装备股份有限公司 募集资金管理制度 二一六年十二月 目录

第一章总则

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第二章 募集资金储存

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第三章 募集资金使用

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第四章 募集资金用途变更.

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第五章 募集资金用途使用管理与监督.4

第六章 附则

4 天津重钢机械装备股份有限公司 募集资金管理制度

1 天津重钢机械装备股份有限公司 募集资金管理制度

第一章总则 第一条 为了规范天津重钢机械装备股份有限公司(以下简称"公司" )募集 资金的使用与管理,提高募集资金使用效益,保护投资者的合法权益,根据《中 华人民共和国公司法》 、 《中华人民共和国证券法》 、 《非上市公众公司监督管理办 法》 、 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行) 》等法律法规、部门规章、 业务规则和《天津重钢机械装备股份有限公司章程》 (以下简称" 《公司章程》 " ) 的规定,结合公司实际情况,制定本制度. 第二条 本制度所称"募集资金"系指公司通过法律规定的向投资者募集并 用于特定用途的资金, 包括发行股票或公司债券募集的资金,但不包括公司实施 股权激励计划募集的资金. 第三条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募 集资金,不得利用公司募集资金获取不正当利益. 第四条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度,并确保本制度的 有效实施.

第二章 募集资金储存 第五条 公司募集资金应当存放于董事会确定的专项账户(以下简称"募集 资金专户" ) , 专项用于募投项目的支出.募集资金专户不得存放非募集资金或用 作其他用途. 第六条 公司应当在发行股份认购结束后验资前,与主办券商、存放募集资 金的商业银行签订三方监管协议, 并将三方监管协议在股票发行备案材料中向全 国中小企业股份转让系统提交报备, 在有效期届满前因主办券商或商业银行变更 等原因提前终止的, 公司应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协 议. 天津重钢机械装备股份有限公司 募集资金管理制度

2 第七条 募集资金到账后,公司应及时办理验资手续,由会计师事务所出具 验资报告.公司应将募集资金及时、完整地存放在募集资金专户内.

第三章 募集资金使用 第八条 公司在取得全国中小企业股份转让系统出具的股份登记函之前,不 得使用本次股票发行募集的资金. 第九条 募集资金应当用于公司主营业务及相关业务领域.公司应当严格按 照发行文件中承诺的募集资金用途使用募集资金,实行专款专用. 第十条 募集资金不得用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产或借 予他人、 委托理财等财务性投资,不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主 营业务的公司,不得用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等的交易;

不得 通过质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途. 第十一条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性,防止募集资金被 控股股东、实际控制人或其关联方占用或挪用,并采取有效措施避免控股股东、 实际控制人或其关联方利用募集资金投资项目获取不正当利益. 第十二条 在募集资金使用过程中,在不影响项目建设的前提下,经公司董 事会决策并披露后, 公司可以将暂时闲置的募集资金进行现金管理,其投资的产 品须符合以下条件: