PDF《北京佰能蓝天科技股份有限公司》

公告编号:2019-010 证券代码:835729 证券简称:佰能蓝天 主办券商:国海证券 北京佰能蓝天科技股份有限公司 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任.

根据 《非上市公众公司监督管理办法》 、 《全国中小企业股份转让系统业务规 则(试行) 》 、 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行) 》及《挂牌 公司股票发行常见问题解答

(三)――募集资金管理、认购协议中特殊条款、特 殊类型挂牌公司融资》等文件的相关要求,北京佰能蓝天科技股份有限公司(以 下简称 公司 ) 董事会对公司募集资金存放和使用情况进行专项核查,并出具 募集资金存放与实际使用情况的专项报告.

一、 募集资金基本情况 自公司

2016 年2月27 日在全国中小企业股份转让系统挂牌转让起,2018 年第一次股票发行并取得股票发行的函.具体情况如下:

2018 年1月25 日公司召开第一届董事会第十次会议,审议通过了《关于公 司股票发行方案的议案》 ,且该议案于

2018 年2月12 日经公司

2018 年第一次 临时股东大会审议通过.本次发行股票不超过

2500 万股(含2500 万股) ,发行 价格为每股人民币 1.90 元,募集资金不超过人民币 4750.00 万元(含人民币 4750.00 万元) .

2018 年3月7日,经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)审验,出具天 职业字[2018]4744 号验资报告,实际募集资金 47,500,000.00 元. 公司于

2018 年3月30 日收到股转系统函[2018]1215 号《关于北京佰能蓝 天科技股份有限公司股票发行股份登记的函》 .

二、募集资金存放与管理情况 为规范公司募集资金的管理和使用,提高资金使用效率和效益,保护投资者 的利益,公司制定了《募集资金管理制度》等相关内部控制制度,经2018 年1公告编号:2019-010 月26 日公司第一届董事会第十次会议审议通过,并于

2018 年2月12 日提交

2018 年第一次临时股东大会审议通过.本次募集资金严格按照已有的监管规则、 规范性文件和《募集资金管理制度》对募集资金的使用情况进行监督管理,确保 募集资金严格按照《股票发行方案》规定的用途使用. 本次募集资金不存在控股股东、 实际控制人或其他关联方占用或转移定向发 行募集资金的情形, 也不存在取得股份登记函之前使用股票发行募集资金的情形. 公司于

2018 年8月28 日对

2018 年第一次股票发行募集资金的存放和管理情况 进行了披露,详见《2018 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》 (公共编号:2018-038) . 公司此次募集资金共计 4750.00 万元,2018 年1月22 日,公司设立股票发 行募集资金专项账户.2018 年2月28 日,公司与主办券商国海证券股份有限公 司、招商银行股份有限公司北京北三环支行签订了《募集资金三方监管协议》 . 公司本次募集资金全部存放于招商银行股份有限公司北京北三环支行的募集资 金专项账户资料信息如下: 开户名称:北京佰能蓝天科技股份有限公司 开户银行:招商银行股份有限公司北京北三环支行 银行账号:110908981610705 截至

2018 年12 月31 日,公司累计使用募集资金 37,729,567.80 元(含手 续费 364.15 元) ,结余 9,837,032.64 元. (含利息收入 66,600.44 元) .