PDF《Disclosure 信息披露》

80 电梯 产能( 台) 55,000 46,000 42,000 35,000 产量( 台) 41,940 45,018 40,335 33,387 销量( 台) 38,680 45,018 40,335 33,387 产能利用率( %) 101.7 97.9

96 95.4 ( 三) 主营业务收入情况 2009年度、2010年度、2011年度和2012年1-6月,发行人主要业务板块营业收入情况如下: 主营业务 2012年1-6月2011年度 2010年度 2009年度 金额( 千元) 金额( 千元) 金额( 千元) 金额( 千元) 新能源设备 3,238,068 7,195,851 6,219,020 4,021,350 高效清洁能源设备 18,907,239 30,357,183 27,244,975 27,489,649 工业装备 9,686,006 19,960,086 18,642,427 16,411,125 现代服务业 8,637,458 15,222,504 12,918,613 12,500,549 其他 623,469 1,459,337 2,500,849 3,360,917 公司总部及其他未分配金额 18,686 62,789 42,001 19,547 抵销 -4,890,589 -5,955,475 -4,392,023 -6,012,743 合计 36,220,337 68,302,275 63,175,862 57,790,394 注:2012年1-6月数据未经审计 ( 四) 发行人历史沿革 ( 1) 发行人前身设立情况 发行人的前身为上海电气集团有限公司( 以下简称 有限公司 ) . 有限公司是经上海市国有资产监督管理委员会沪国资委重[ 2004] 79号《关于同意组建上海电气集团有限公司的批复》 批准,由上海电气( 集团) 总公司、广东珠江投资有限公司、福禧投资控股有限公司、申能( 集团) 有限公司、上海宝钢集团公司及汕头市明光投资有限公司共同出资组建. 有限公司于2004年3月1日取得上海市工商局核发的《 企业法人营业 执照》 ,注册号3100001007213,注册资本9,010,950,484.91元. 其中:电气总公司以所持17家公司的股权及固定资产出资,分别作价人民币6, 257,765,435.91元和3,185,049.00元,持股比例69.48%;

其他股东以现金人民币2,750,000,000.00元出资,持股比例30.52%. 有限公司设立时,股权结构如下表所示: 股东名称 出资额( 千元) 出资比例 上海电气( 集团) 总公司 6,260,950 69.48% 广东珠江投资有限公司 900,000 9.99% 福禧投资控股有限公司 500,000 5.55% 申能( 集团) 有限公司 500,000 5.55% 上海宝钢集团公司 450,000 4.99% 汕头市明光投资有限公司 400,000 4.44% 合计 9,010,950 100.00% 电气总公司前述出资资产中包括上海机电、上电股份、上柴股份等三家上市公司之股权. 经国务院国资委国资产权[ 2004] 149号《 关于上 海电气股份有限公司、上海电器股份有限公司、上海柴油机股份有限公司国有股转让有关问题的批复》 批准,电气总公司将其持有的上海机 电335,778,031股国家股( 占其总股本47.28%) 、上电股份433,807,200股国家股( 占其总股本83.75%) 、上柴股份241,709,280股国家股( 占其总 股本50.32%) 转让给有限公司,该等股权性质变更为国有法人股.2004年6月17日,中国证监会下发证监公司字[ 2004] 24号《 关于同意豁免拟投 资设立的上海电气集团有限公司要约收购 上海电气 等三家公司股票义务的批复》 ,同意豁免有限公司因受让前述股份而应履行的全面要 约收购义务. ( 2) 有限公司股权变动 2004年8月19日,经有限公司第三次股东会决议同意,电气总公司与福禧投资签定《 股权转让协议》 ,电气总公司将其所持有限公司450, 000千元出资额( 占有限公司注册资本4.99%) 转让予福禧投资. 2004年8月27日,经有限公司第四次股东会决议同意,宝钢集团与电气总公司签定《 股权转让协议》 ,宝钢集团将其所持有限公司450,000 千元出资额( 占有限公司注册资本4.99%) 转让予电气总公司. 上述股权转让完成后有限公司注册资本仍为9,010,950千元,股权结构如下: 股东名称 出资额( 千元) 出资比例 上海电气( 集团) 总公司 6,260,950 69.48% 福禧投资控股有限公司 950,000 10.54% 广东珠江投资有限公司 900,000 9.99% 申能( 集团) 有限公司 500,000 5.55% 汕头市明光投资有限公司 400,000 4.44% 合计 9,010,950 100.00% ( 3) 有限公司整体变更为股份公司 经有限公司2004年9月8日召开的第五次股东会决议同意,并经上海市人民政府( 沪府发改审[ 2004] 第008号) 《 关于同意设立上海电气集 团股份有限公司的批复》 批准,由有限公司全体股东作为发起人,按《 公司法》 有关规定将有限公司整体变更为上海电气集团股份有限公司, 即发行人. 发行人于2004年9月29日取得上海市工商局核发的变更后的《 企业法人营发行人业执照》 ,注册号:3100001007213,注册资本为9, 189,000千元. 整体变更后,发行人股权结构如下: 股东名称 股份性质 持股数量( 股) 持股比例 上海电气( 集团) 总公司 国家股 6,384,664,224 69.48% 福禧投资控股有限公司 法人股 968,768,703 10.54% 广东珠江投资有限公司 法人股 917,778,942 9.99% 申能( 集团) 有限公司 国家股 509,879,232 5.55% 汕头市明光投资有限公司 法人股 407,908,899 4.44% 合计 9,189,000,000 100.00% ( 4) 境外发行H股并上市 2004年10月13日,发行人召开了2004年第一次临时股东大会,会议审议通过公司经国家有关部门批准后转为境外募集股份有限公司,发 行境外上市外资股并在香港联合交易所有限公司主板上市等议案. 就该次发行,发行人取得了国务院国资委国资产权[ 2004] 1035号《 关于上 海电气集团股份有限公司国有股权管理有关问题的批复》 、上海市人民政府沪府函[ 2004] 68号《 关于拟同意上海电气集团股份有限公司在境 外公开发行H股并在香港联合交易所主板上市的函》 、国务院国有资产监督管理委员会国资改革[ 2004] 1045号《 关于同意上海电气集团股份 有限公司转为境外募集公司的批复》 及中国证监会证监国合字[ 2005] 6号《 关于同意上海电气集团股份有限公司发行境外上市外资股的批复》 的批准. 2005年4月28日,发行人在香港联交所发行2,972,912,000股H股,其中:发行新股2,702,648,000股,电气总公司、申能集团分别减持存 量国有股250,276,890股、19,987,110股.该次发行中,H股每股面值人民币1.00元,以每股港币1.70元的价格全球发售,扣除应上缴全国社会保 障基金之出售存量国有股所募集之资金及发行开支后,上海电气实际募集资金净额约为人民币4,673,893千元.该次发行完成后,上海电气总 股本为11,891,648,000股,股权结构如下: 股东名称 股份性质 持股数量( 股) 持股比例 内资股股东 8,918,736,000 75.00% 上海电气( 集团) 总公司 国家股 6,134,387,334 51.58% 福禧投资控股有限公司 法人股 968,768,703 8.15% 广东珠江投资有限公司 法人股 917,778,942 7.72% 申能( 集团) 有限公司 国家股 489,892,122 4.12% 汕头市明光投资有限公司 法人股 407,908,899 3.43% H股股东 境外上市外资股 2,972,912,000 25.00% 合计 11,891,648,000 100.00% ( 5) 内资股股权转让 2007年4月,明光投资将其所持发行人356,920,287股股份( 占发行人总股本3.00%) 转让予电气总公司. 2007年6月,福禧投资将其所持发行人917,780,877股股份( 占发行人总股本7.72%) 转让予电气总公司. 2007年8月,珠江投资将其所持发行人917,778,942股股份( 占发行人总股本7.72%) 转让予深圳丰驰投资有限公司. 深圳丰驰与珠江投资 属于同一控制人控制下的企业,因此该项股权转让不改变股权的实际控制人,该等内资股转让均已获得商务部《 关于同意上海电气集团股份 有限公司变更为外商投资股份制公司的批复》 ( 商资批[ 2007] 1843号) 的确认,已完成股权过户手续. 2008年7月,福禧投资所持发行人50,987,826股股份( 占发行人总股本0.43%) 经天津市第二中级人民法院裁定发还予上海市城市建设投 资开发总公司,城投总公司成为50,987,826股股份的实益股东. 上述股权转让完成后发行人总股本仍为11,891,648,000股,股权结构如下: 股东名称 股份性质 持股数量( 股) 持股比例 内资股股东 8,918,736,000 75.00% 上海电气( 集团) 总公司 国家股 7,409,088,498 62.30% 深圳丰驰投资有限公司 法人股 917,778,942 7.72% 申能( 集团) 有限公司 国家股 489,892,122 4.12% 汕头市明光投资有限公司 法人股 50,988,612 0.43% 上海市城市建设投资开发总公司 法人股 50,987,826 0.43% H股股东 境外上市外资股 2,972,912,000 25.00% 合计 11,891,648,000 100.00% ( 五) 发行人股东情况 截至2012年9月30日,发行人股本结构情况如下: 股份类型 股份数量( 股) 股份比例( %) 无限售条件流通股 其中: