PDF《关于北京超图软件股份有限公司》

关于北京超图软件股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 律师工作报告 北京市天元律师事务所 北京市西城区金融大街

35 号 国际企业大厦 C 座11 层 邮编:100140 3―3―2―1 目录引言8正文13

一、 发行人本次发行上市的批准和授权.

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二、 发行人本次发行上市的主体资格.16

三、 发行人本次发行上市的实质条件.17

四、 发行人的设立.24

五、 发行人的独立性.28

六、 发行人的发起人或股东(实际控制人)31

七、 发行人的股本及其演变.41

八、 发行人的业务.55

九、 关联交易及同业竞争.62

十、 发行人的主要财产.68 十

一、 发行人的重大债权、债务.86 十

二、 发行人重大资产变化及收购兼并.89 十

三、 发行人《公司章程》的制定与修改.93 十

四、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作.94 十

五、 发行人董事、监事和高级管理人员及其变化.96 十

六、 发行人的税务.99 十

七、 发行人的环境保护和产品质量、技术等标准.104 十

八、 发行人募集资金的运用.105 十

九、 发行人业务发展目标.106 二

十、 诉讼、仲裁或行政处罚.106 二十

一、 发行人《招股说明书》法律风险的评价.107 二十

二、 律师认为需要说明的其他问题.107 二十

三、 结论意见.107 3―3―2―2 释义本所或天元 指北京市天元律师事务所. 发行人、公司 指北京超图软件股份有限公司. 北京超图 指发行人前身,北京超图地理信息技术有限公 司. 中科骏图 指发行人全资子公司,北京中科骏图信息技术有 限公司. 杭州中科 指发行人全资子公司,杭州中科超图信息技术有 限公司. 嘉兴兴图 指发行人全资子公司,嘉兴兴图软件有限公司. 北京国遥 指发行人参股公司,北京国遥新天地信息技术有 限公司. 宁波中科 指发行人参股公司,浙江中科数城软件有限公司 (原名:宁波中科数字城市信息技术有限公司) . 地理所 指发行人股东中国科学院地理科学与资源研究 所. 高投名力 指发行人股东高投名力成长创业投资有限公司. 江苏高投 指发行人股东江苏高科技投资集团有限公司. 香港超图 指发行人全资子公司,注册地在香港特别行政区 的SuperMap International Limited(超图国际有限 公司). 日本超图 指注册地在日本的日本超图株式会社. 遥感所 指中国科学院遥感应用研究所. A 股 指发行人本次在中国境内首次公开发行的每股 面值为 1.00 元的人民币普通股股票. 本次发行 指发行人本次公开发行 A 股股票. 本次发行上市 指发行人本次公开发行 A 股股票并于深圳证券 交易所创业板挂牌交易. 《证券法》 指2005 年10 月27 日中华人民共和国第

10 届全 国人民代表大会常务委员会第

18 次会议修正, 自2006 年1月1日施行之《中华人民共和国证 券法》 . 3―3―2―3 《公司法》 指2005 年10 月27 日中华人民共和国第

10 届全 国人民代表大会常务委员会第

18 次会议修正, 自2006 年1月1日施行之《中华人民共和国公 司法》 . 《管理办法》 指2009 年3月31 日中国证监会公布,自2009 年5月1日起施行之《首次公开发行股票并在创 业板上市管理暂行办法》 . 《上市公司章程指引》 指2006 年3月16 日中国证监会公布,并自公布 之日起施行之《上市公司章程指引(2006 年修 订) 》 . 《公司章程》 指发行人制定并不时修订的《北京超图软件股份 有限公司章程》 .除非特别说明,本律师工作报 告所指《公司章程》是发行人