PDF《中国国际金融股份有限公司》

中国国际金融股份有限公司 China International Capital Corporation Limited 中金证[2019]132 号 关于交控科技股份有限公司 首次公开发行人民币普通股(A 股)股票并在科创板 上市的辅导备案转板申请报告 中国证券监督管理委员会北京监管局: 根据中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会" ) 《证券发行上市保 荐业务管理办法》 (证监会令第

137 号)的有关规定,以及中国国际金融股份有 限公司(以下简称"中金公司" )和交控科技股份有限公司(原名为"北京交控 科技股份有限公司" ,以下简称"交控科技"或"公司" )签订的《北京交控科技 股份有限公司(作为辅导对象)与中国国际金融股份有限公司(作为辅导机构) 关于首次公开发行人民币普通股 (A 股) 股票与上市之辅导协议》 (以下简称 " 《辅 导协议》 " ) ,中金公司受聘担任交控科技首次公开发行人民币普通股(A 股)股 票上市辅导工作的辅导机构, 已经于

2016 年1月21 日向贵局报送了交控科技首 次公开发行人民币普通股(A 股)股票并在创业板上市的辅导登记备案材料.

公 司现拟申请由创业板上市辅导登记备案转为科创板上市的辅导登记备案. 现将具体情况报告如下:

一、公司基本情况 注册地址:北京市丰台区科技园海鹰路

6 号院

4 号北京总部国际

2、3 号楼 (园区) 法定代表人:郜春海 注册资本:人民币 12,000 万元 企业类型:股份有限公司 主营业务:以具有自主知识产权的 CBTC 技术为核心,专业从事城市轨道 交通信号系统的研发、关键设备的研制、系统集成以及信号系统总承包

二、辅导工作基本情况

1、辅导登记备案及辅导工作进展情况 中金公司受聘担任交控科技首次公开发行人民币普通股(A 股)股票并上市 项目辅导工作的辅导机构, 已于

2016 年1月21 日向贵局报送了交控科技创业板 上市的辅导备案登记材料, 并于

2016 年3月17 日报送了第一期中期辅导工作报 告;

于2016 年5月26 日报送了第二期中期辅导工作报告,于2016 年8月1日报送了第三期中期辅导工作报告, 于2016 年9月27 日报送了第四期中期辅导工 作报告,于2016 年12 月8日报送了第五期中期辅导报告,于2017 年3月9日报送了第六期中期辅导报告,于2017 年5月17 日报送了第七期中期辅导报告, 于2017 年7月18 日报送了第八期中期辅导报告, 于2017 年9月22 日报送了第 九期中期辅导报告,于2017 年11 月17 日报送了第十期中期辅导报告,于2018 年1月26 日报送了第十一期中期辅导报告,于2018 年3月27 日报送了第十二 期中期辅导报告,于2018 年5月24 日报送了第十三期中期辅导报告,于2018 年7月13 日报送了第十四期中期辅导报告,于2018 年9月18 日报送了第十五 期中期辅导报告,于2018 年11 月8日报送了第十六期中期辅导报告,于2019 年1月10 日报送了第十七期中期辅导报告, 于2019 年3月6日报送了第十八期 中期辅导报告.

2、辅导机构 承担辅导工作的辅导机构为中金公司.此外,辅导机构也安排了公司律师北 京市金杜律师事务所、公司审计机构立信会计师事务所(特殊普通合伙)参与辅 导工作.

3、辅导工作小组组成 目前,辅导工作小组成员为莫鹏、万久清、姚惠超、孙男、邱晔、陈诚、张晗、艾雁迪,其中莫鹏任辅导小组负责人.中金公司辅导工作小组全体成员均已 取得证券从业资格, 且该等人员截至本报告出具之日均未有同时担任四家以上企 业辅导工作的情形.