PDF《中国国际金融股份有限公司》

4、接受辅导的人员 接受辅导的人员包括:交控科技全体董事、监事、高级管理人员及持有 5% 以上股份的股东及其一致行动人 (或其法定代表人、 或有限合伙股东的授权代表) .

5、辅导经过描述 根据辅导计划和实施方案, 中金公司在前十八期辅导期内对交控科技及其子 公司进行了全面、深入的尽职调查.针对尽职调查情况,中金公司通过查阅有关 资料、 与公司高级管理人员和有关部门负责人及专业人员进行访谈、走访主要客 户和供应商、召开定期或专题讨论会、收集信息资料等多种形式,对公司进行全 方位的摸底调查, 重点了解公司历史沿革、 组织结构、 股本结构、 经营管理情况、 重组并购情况、财务会计管理体系、内控制度建设、法人治理结构、业务情况、 行业发展情况、同业竞争与关联关系、企业发展规划等情况.在上述全面调查的 基础上,中金公司通过出具备忘录、会议纪要等书面形式,针对性地提出完善公 司治理和内控制度、 加强规范运作等方面的相关建议,督促公司解决上市过程中 的相关问题.

6、辅导的主要内容 (1)开展全面尽职调查工作 在辅导期内,辅导机构准备各项尽职调查内容,全面开展尽职调查工作,更 为系统、深入地了解交控科技的基本情况和业务发展情况,全面收集、整理历史 沿革、业务技术、同业竞争与关联交易、董事、监事、高级管理人员及核心技术 人员、组织机构及内部控制、财务会计、业务发展目标、募集资金运用、风险因 素及其他重要事项等方面的基础材料. 后期将以补充尽职调查清单和专项问题解 决建议等方式, 进一步完善尽职调查工作,并督促公司对尽职调查过程中发现的 问题进行规范. (2)通过对公司高级管理人员进行访谈以及对其主要客户和供应商的走访 了解公司的基本情况 通过与交控科技高级管理人员访谈、 与交控科技的新增主要客户及供应商实 地走访及访谈、函证等方式,了解公司基本情况、行业发展现状、前景及公司的 经营情况, 核查公司与主要客户交易的真实性以及是否存在关联关系等异常情况. (3)召开中介机构协调会 在辅导期内, 辅导机构就重要问题及时召开专题会议,积极商讨和解决公司 尚存在的主要问题, 督促公司从各方面改善规范运作, 并取得了持续良好的效果. (4)协助制定、完善公司治理制度 在辅导期内, 辅导机构会同律师协助公司修订完善公司治理、内部控制等相 关制度和规范性文件,以进一步完善公司治理和内控环境.

7、辅导计划的执行情况 在辅导期内,中金公司按照辅导计划按步骤、有针对性地实施了各项辅导工 作,较好地完成了本辅导期内的各项工作任务,公司的公司治理、规范运作方面 进一步完善,取得了预期效果.

8、辅导协议履行情况 在辅导期内,中金公司与交控科技均认真履行了《辅导协议》的相关约定, 认真开展了辅导工作,无违反《辅导协议》的情形发生.

9、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决情况、辅导对象的配合情况 (1)存在的问题 无(2)解决情况 无

三、转板原因

1、公司业务符合科创板定位要求 公司的主营业务是以具有自主知识产权的CBTC(Communication-Based Train Control,基于通信的列车控制系统)技术为核心,专业从事城市轨道交通 信号系统的研发、关键设备的研制、系统集成以及信号系统总承包,主要产品包 括CBTC、全自动运行系统(FAO)、基于面向网络化运营的自主化互联互通解 决方案(I-CBTC).公司为城市轨道交通提供信号系统解决方案,所处行业为 轨道交通高端装备制造行业,按照国家统计局《战略新兴产业分类(2018)》, 公司所处行业为"2. 高端装备制造产业"之"2.1 轨道交通装备产业"之"2.1.1 其他轨道交通装备制造" 中的重点服务内容 "城市轨道交通列车运行控制系统" 、 "CBTC互联互通列车运行控制系统"和"全自动运行系统(FAO)". 根据《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》第六条,科创板企业的重 点领域包括"高端装备领域,主要包括智能制造、航空航天、先进轨道交通、海 洋工程装备及相关技术服务等" ,公司的城市轨道交通信号系统产品属于先进轨 道交通领域,因此公司业务符合科创板企业定位.