PDF《国际证券事务监察委员会组织（国际证监会组织）》

O OR RG GA AN NI IZ ZA AC CI I? ?N N I IN NT TE ER RN NA AC CI IO ON NA AL L D DE E C CO OM MI IS SI IO ON NE ES S D DE E V VA AL LO OR RE ES S I IN NT TE ER RN NA AT TI IO ON NA AL L O OR RG GA AN NI IZ ZA AT TI IO ON N O OF F S SE EC CU UR RI IT TI IE ES S C CO OM MM MI IS SS SI IO ON NS S O OR RG GA AN NI IS SA AT TI IO ON N I IN NT TE ER RN NA AT TI IO ON NA AL LE E D DE ES S C CO OM MM MI IS SS SI IO ON NS S D DE E V VA AL LE EU UR RS S O OR RG GA AN NI IZ ZA A? ?? ?O O I IN NT TE ER RN NA AC CI IO ON NA AL L D DA AS S C CO OM MI IS SS S? ?E ES S D DE E V VA AL LO OR RE ES S

1 1 / /

9 9

2005 年4月7日国际证券事务监察委员会组织(国际证监会组织) 第30 届周年大会的最后公报 全球各地的证券及期货监管机构以及国际金融界的其他成员代表於

2005 年4月4至7日云集斯里兰卡科伦坡,出席国际证券事务监察委员会组织(国际证监会组织) 第30 届周年大会.

本届会议由斯里兰卡的证券及交易所事务监察委员会主办,吸引了来自全球超过

100 个司法管区派出超过

400 名代表参与. 主礼嘉宾斯里兰卡财务及规划部部长 Sarath Amunugama 博士在揭幕致辞中表示斯 里兰卡主办今次会议的决心,标志著 国际间为制定证券市场的全球标准所付出的 努力 . 斯里兰卡证券及交易委员会主席 Dayanath Jayasuriya 博士表示: 随著越来越多跨 境交易令我们迅速迈向 地球村 之际,监管机构需要掌握取得新资讯的方法及与 其他监管机构进行沟通的途径. 国际证监会组织执行委员会主席 Jane Diplock 女士补充道: 这个星期内,我们在 斯里兰卡作出了重大的决定:为国际证监会组织采取了新的策略性方向,藉此奠定 其未来数年的发展路向.有关的方向令国际证监会组织得以履行其作为厘定证券监 管标准的国际组织的重大责任. 在谈论该组织近期的活动时,国际证监会组织技术委员会主席沈联涛先生表示: 我谨在此多谢每一位努力确保国际证监会组织作为一个机构能够以明显、果断及 明确的方式回应国际社会诉求的人士.金融稳定论坛近期对我们的工作的正面回 应,便是一个很好的证明. 国际证监会组织新兴市场委员会主席 Mr. Dogan Cansizlar 对这观点表示同感,并补 充道: 我们不应低估发展中市场所面对的挑战,但透过投资者教育计划及培训研 讨会,国际证监会组织架构内所培养出的国际合作气氛正在为新兴市场带来正面的 效益. 2/9 全球各地的证券及期货监管机构以及国际金融界的其他成员代表於

2005 年4月4至7日云集斯里兰卡科伦坡,出席国际证券事务监察委员会组织(国际证监会组织) 第30 届周年大会. 周年大会上宣布了多项重大举措及成就,包括: 1. 国际证监会组织策略性方向 近年,国际证监会组织在提高证券市场的监管质素及加强监管机构之间的谘询活动 及相互合作方面十分成功,这是该组织的主要成就之一.为贯彻现有成果,并承认 到国际证监会组织的重要国际功能,该组织将会致力确保继续发挥这方面的成效. 因此,国际证监会组织已正式通过一系列有助提高该组织的效益的营运重点.该等 营运重点将有助该组织继续专注於共同努力的工作及协调多项行动.目标包括透过 改善与执法有关的跨境合作及落实《国际证监会组织的证券监管目标及原则》(国 际证监会组织的原则),从而维持国际证监会组织作为厘定证券监管标准的国际组 织的角色.此外,在周年大会上亦通过了《国际证监会组织的公众谘询政策》. 策略的一部分涉及加强对国际证监会组织《关於谘询及合作以及分享信息的多边谅 解备忘录》(国际证监会组织《谅解备忘录》)的重视.国际证监会组织《谅解备忘 录》於2002 年5月采纳,是国际证监会组织在监管合作及有效的跨境执法方面最 显著的贡献之一.目前,已有

27 个国际证监会组织成员签署了国际证监会组织 《谅解备忘录》,包括刚在周年大会上获欢迎成为第

27 个签署机构的比利时银行 财务及保险业监察委员会,另有

5 个成员已根手ぜ嗷嶙橹读陆獗竿肌犯铰B表达其承诺. 在本届周年大会上,国际证监会组织采纳了一个时间表,要求所有尚未签署《谅解 备忘录》的成员机构在

2010 年1月1日前达到有关基准.所有成员机构应已在该 日期之前根手ぜ嗷嶙橹读陆獗竿肌犯铰 A 申请及获接纳为签署机构, 或已(根铰 B)表明承诺会寻求法律部门的协助使其成为签署机构.为达致上述 目标,国际证监会组织将会向成员提供资源,包括技术协助,以便取得进展. 预期在本届周年大会上采纳的,涉及有系统地全面落实国际证监会组织的原则,以 及扩大国际证监会组织《谅解备忘录》的网络的营运重点措施,将会加强成员的执 法工作,令国内市场对投资者更具吸引力,从而带来显著效益. 2. 应付不合作的司法管区 3/9 继2005 年3月推出有关举措后,国际证监会组织重申致力提高证券监管机构之间 的跨境合作标准的承诺.这是国际证监会组织目前最重要的活动之一,其中包括涉 及离岸金融中心的工作.自2004 年10 月起,国际证监会组织已成立一个委员会, 专责识别一些看来没有能力或不愿意合作的司法管区,然后与该等司法管区建 立对话,务求解决相关问题. 3. 对付金融欺诈 国际证监会组织於今年初发表了《强化资本市场以对付金融欺诈的报告》.该报告 是在深入评估现行监管架构后发表,旨在识别国际金融体系内一些可能存在的弱 点.国际证监会组织已采纳一项行动纲领处理多项事宜,务求纠正若干最迫切的关 注问题. 国际证监会组织在此的工作基於两项为未来而设定的营运重点,首先是推动落 实现有的标准及原则,其次是改善证券监管机构互相合作,以执行现有证券法例及 法规的能力.故此,这项工作与国际证监会组织在本届周年大会上通过的营运重点 完全相符. 4. 信贷评级机构的操守准则的基本原则 於2004 年底,国际证监会组织发表了《信贷评级机构的操守准则的基本原则》. 这套原则是在广泛谘询评级机构、发行人、投资者、学术界及金融机构后推出的. 自从该套基本原则发表以来,国际证监会组织对於金融市场迄今的回应感到满意, 并期望信贷评级机构在其营运中采纳该套基本原则.引入到该套基本原则内的灵活 弹性,是其能够成功推行的关键所在. 5. 联合论坛 近年,国际证监会组织对於与巴塞尔银行监管委员会及国际保险监督联会合作所产 生的正面成果,感到十分鼓舞.有关工作包括为协调打击洗黑钱及恐怖主义融资活 动的工作而采取的各项举措.国际证监会组织最近与联合论坛的夥伴共同发表外判 金融服务的指引,并敲定有关处理信贷危机转移的管理常规的建议. 鉴於上述的夥伴关系的成功,国际证监会组织致力确保该等紧密的合作关系能够持 续下去. 6. 由国际证监会组织协助进行的评估计划 诚如本公报开首所表示,国际证监会组织继续非常重视向各成员推广遵守国际证监 会组织的原则的工作.鉴於全球各地的证券市场架构及其发展程度有很大差异,加 上迥异的建制性监管安排,导致全面落实该等原则的工作继续遇到困难. 4/9 为达成这个目标,国际证监会组织近年推行一项试验计划,协助成员机构运用於

2003 年采纳的《国际证监会组织评估方法》,完成有关其在........