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山西颐顺鑫科技股份有限公司 反馈意见回复

1 《关于山西颐顺鑫科技股份有限公司挂牌申请 文件的第二次反馈意见》的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 财富证券有限责任公司推荐山西颐顺鑫科技股份有限公司股票进入全国中 小企业股份转让系统公开转让项目小组(以下简称 项目小组 ) ,于2017 年1月7日收到贵单位出具的《关于山西颐顺鑫科技股份有限公司挂牌申请文件的 第二次反馈意见》 (以下简称 反馈意见 )后,组织山西颐顺鑫科技股份有限公 司(以下简称 颐顺鑫 或 公司 )及相关中介机构召开了协调会,就《反馈 意见》 所涉及的有关问题进行了认真讨论与核查, 并逐步落实后进行了书面说明, 涉及需要相关中介机构核查及发表意见的部分, 已由各中介机构分别出具了核查 意见.

涉及对《山西颐顺鑫科技股份有限公司公开转让说明书(申报稿) 》 (以下 简称 《公开转让说明书》 )进行修改或补充的部分,已按照反馈意见的要求对 《公开转让说明书》进行了修改和补充.现将《反馈意见》有关问题的落实情况 汇报如下(本反馈意见回复的简称与《公开转让说明书》中的释义一致) :

1、 在第一次反馈意见回复行业平均水平的测算中,主办券商提供 了公开市场公司收入中位数数据,请主办券商结合第一次反馈意见回 复补充提供公开市场(上市公司、新三板挂牌公司、区域股权市场) 公司营业收入同期行业平均水平, 并作对比分析重新核查公司是否存 在 《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答――关于挂牌条件适用 若干问题的解答

(二) 》所列的负面清单情形,并发表明确意见. 【主办券商回复】

1、尽调过程和事实依据 序号 尽调过程 事实依据 山西颐顺鑫科技股份有限公司 反馈意见回复

2 1 查阅证监会行业分类指引 《上市公司行业分类指引》

2 查阅统计局行业分类指引 《国民经济行业分类标准(GB/T 4754-2011) 》

3 查阅股转公司行业分类指引 《挂牌公司管理型行业分类指引》 、 《挂牌公司投资型行业分类指引》

4 查阅发改委相关战略新兴行业划分 标准 《战略性新兴产业重点产品和服务指 导目录》

5 查阅经济普查数据 《中国经济普查年鉴-2013》

6 查阅公司审计报告 公司最近两年一期审计报告

7 查询国家统计局官方网站 http://www.stats.gov.cn/

2、分析过程及结论意见 (1)行业分类 经核查, 根据中国证监会发布的 《上市公司行业分类指引》 (2012 年修订) , 主办券商认为公司所处行业为 F51 批发业 ;

根据国家统计局 《国民经济行业分 类标准(GB/T 4754-2011) 》的分类标准,主办券商认为公司所处行业为 F 批发 和零售业 大类下的 家用电器批发 行业,行业代码为 F5137;

根据股份转让 系统发布的《挂牌公司管理型行业分类指引》 ,主办券商认为公司所处行业为 F 批发和零售业 下的 家用电器批发 ,行业代码为 F5137.根据股份转让系统发 布的《挂牌公司投资型行业分类指引》 ,主办券商认为公司所属行业为

13 日常 生活消费品 下的 家用电器 ,行业代码为 13111012. (2)是否属于科技创新类公司 根据国家发改委《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录》 ,报告期内颐 顺鑫超过 50%的收入来源于空调批发销售,主办券商认为颐顺鑫经营业务不属于 战略性新兴产业, 故颐顺鑫属于非科技创新类公司,应满足报告期内两个完整会 计年度营业收入不低于同期行业平均水平的要求. 山西颐顺鑫科技股份有限公司 反馈意见回复