PDF《证券服务》

SE034 (Vt) 8-2018 (2018-8) 由上海商业银行有限公司刊发

1 证券服务 证券服务 证券服务 证券服务 章则及条款 章则及条款 章则及条款 章则及条款 SE034 (Vt) 8-2018 (2018-8) 由上海商业银行有限公司刊发

2 证券服务章则及条款 证券服务章则及条款 证券服务章则及条款 证券服务章则及条款 第第第第1 部份 部份 部份 部份 一般章则及条款 一般章则及条款 一般章则及条款 一般章则及条款 下列的一般章则及条款不拟尽录所有规定并必须与本主协议其他规定一起阅读.

如本第1 部份的条款,与本主协议任何其他条款或部份抵触, 则以该等其他条款或部份为准. 1. 定义及解释 定义及解释 定义及解释 定义及解释 1.1 在本主协议,除文意另有所指外,否则以下规定适用: 登入密码 指用户号码、进入系统密码和/或私人密码,或者在文义规定时,指它们的任何组合. 授权人士或授权代表 指不时获授权就指定帐户发出指示及操作指定帐户的人士. 协定签名安排 指关於操作阁下在本银行帐户(不论是主帐户或指定帐户)或(视所属情况而定)关於本银行提供的任何服务,由阁下指 定并经本银行接受的授权人士/授权代表(连同其签章式样)的签名安排.该等授权签字人员如不时有变更,须经本银行同意. 本银行 指上海商业银行、其继承人和受让人. 营业日 指并非星期

六、星期日或公众假期而本银行在香港开门营业的日子. 中央结算系统 指由中央结算公司设立及营运的中央结算及交收系统. 中央结算系统保管人 指中央结算公司所委任以提供中央结算系统保管人和存管人服务的人士. 中央结算系统代理人 指中央结算公司的代理人公司或中央结算公司委任提供中央结算系统代理人服务的其他人士. 结算所 指中央结算公司或香港境内外的其他结算所. 柜台买卖服务 指本银行不时根局餍樘峁┑娜魏紊枋,该等设施使阁下可就任何交易在本银行任何分行的柜台发出指示. 衍生产品 指场外交易金融合约,其价值反映货币、利率、证券、债券、货币市场工具、金属及其他商品、金融工具、参考指数或 任何其他基准的回报或收益,包括但不只限於认股权证、期权、高息票蚱渌苫还芍と. 衍生交易 指阁下根局餍橥ü疽凶魑砣怂械娜魏窝苌方灰. 指定帐户 指阁下在本银行开立的帐户,该(等)帐户可以是储蓄帐户或支票帐户,而(i) 该等帐户已在经阁下签署的帐户委托书 中指明,或(ii) 阁下不时指定且为本银行接受的任何其他帐户,而 港币指定帐户 应指以港元结算的指定帐户, 外币指定帐 户 指以外币结算的指定帐户. 电子买卖服务 指本银行根局餍椴皇被蚪皇碧峁┑娜魏紊枋,使阁下可透过电子或电讯媒介(包括透过使用互动电视、系统、电脑、机器、终端机或本银行不时就指示的发出而决定和规定的任何其他电子或电讯设备)就任何交易发出指示,其中包括网 上证券买卖服务和手机买卖服务. 合资格证券 指中央结算公司不时指定和接受以在中央结算系统存放、交收、结算的证券. 交易所 指联交所或任何其他证券交易所或市场或场外交易市场. 设施 指柜台买卖服务、电子买卖服务、电话买卖服务或本银行不时提供的任何其他措施或设施,使阁下可向本银行发出交易指示. 基金 指本银行根5 部份规定不时同意向阁下提供代理人服务的任何信托基金、投资基金或互惠基金或其他集体投资计划. 基金代表 就任何基金而言,指该基金的任何经理、受托人、分销人、代理人或代表. 金管局 指香港金融管理局. 中央结算公司 指香港中央结算有限公司. 联交所 指香港联合交易所有限公司. 香港 指中华人民共和国香港特别行政区. i-Banking 服务 指本银行不时提供或将提供给客户的银行服务或设施,令客户得以通过电子或电讯媒介(包括通过使用互动电视、 电脑、机器、终端机或任何其他电子或电讯器材,包括但不只限於互联网、流动电话、电话或联机网站),发指示给本银行及与本银 行联络,以执行银行、金融、证券、投资或其他交易或服务,及(视所属情况而定)包括电子结单服务. 网上证券买卖服务 指本银行提供的服务,使阁下可透过互联网就任何交易发出指示. 用户号码 指阁下为使用电子买卖服务而在某些情况下与进入系统密码一并使用的个人识别号码. 进入系统密码 指阁下为使用电子买卖服务而在某些情况下与用户号码一并使用的个人密码. 主帐户 指阁下不时指定作为主帐户并获本银行接受的本银行帐户. 主协议 指经不时修改、修订或补充的证券帐户委托书、开立证券帐户额外委托书(倘有)、证券服务章则及条款、关於个人资料(私隐)条例致客户通知、阁下为开立证券帐户所填写和/或提供的任何适用文件及本银行明确指定为主协议一部份的其他文件. 流动电话买卖服务 指本银行现与或将与流动电话营办商一起提供的服务,使阁下可透过流动电话就任何交易发出指示. 部份 指经不时修改、修订或补充的本主协议之章则及条例的各个不同部份,包括可能不时并入本主协议之章则及条款的额外部份. 人士 包括任何个人、公司、商号、合夥机构、合营机构、联会、组织或信托基金(在各别情况下,不论其是否具有独立法人地位) . 私人密码 指阁下为使用电话买卖服务而使用的个人密码. 电话买卖服务 指本银行提供的服务,使阁下可透过电话就任何交易发出指示. 记名证券 指阁下存入本银行并交由本银行保管,而且以上海商业银行(受托人)有限公司名义或以本银行指定作为本银行代名人 的任何其他商号、公司或机构名义登记的证券. 风险披露声明 指第7 部份所载的风险披露声明. 证券 指任何法人、非法人团体或政府机构发行并为本银行所接受的任何股份、股票、信用债券、认股权证、期权、债务证券、基金、单位信托、债券、票⒐善崩嗥蜓苌ぞ呋虿(不论相关资产是证券、指数或其他财产) ,不论是否在联交所或任何 其他交易所买卖,在文意允许下,应包括衍生产品及本银行接受的任何其他产品. 证券帐户 指根局餍榻薪灰锥诒疽锌⒌恼驶Щ蚨喔稣驶. 保安编码 指一个由保安装置产生的一次性密码,用以使用本银行不时指定的i-Banking 服务若干功能或特徵. 保安编码器 指本银行不时发出以供产生保安编码的任何智能卡、编码器、电子装置、硬件或任何其他设备. 服务 指本银行根局餍樘峁┑娜魏位蛞磺蟹,以及阁下与本银行不时协议的任何其他服务. 证监会 指香港证券及期货事务监察委员会. 股票经纪 指本银行选择为阁下执行任何交易的指令或指示的任何股票经纪、包销商、交易商或代理人. 交易 指有关购买、投资、认购、出售、交换或以其他方式处置各类证券的任何协议,以及进行有关各类证券的综合交易,包括(但 不只限於)以本银行代名人的名义持有证券以及任何衍生交易. 单位 指基金内的任何类别股份或单位. 单位信托及互惠基金守则 指证监会经不时修订的单位信托及互惠基金守则. 网站 指本银行为提供电子买卖服务而营运的网站. SE034 (Vt) 8-2018 (2018-8) 由上海商业银行有限公司刊发