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国泰基金管理有限公司 国泰 CES半导体行业交易型开放式指数 证券投资基金招募说明书 基金管理人:国泰基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 二零一九年四月 招募说明书 目录重要提示.

1 第一部分 绪言.3 第二部分 释义.4 第三部分 基金管理人.9 第四部分 基金托管人.26 第五部分 相关服务机构.28 第六部分 基金的募集.30 第七部分 基金合同的生效.39 第八部分 基金份额折算与变更登记.40 第九部分 基金份额的上市交易.41 第十部分 基金份额的申购与赎回.43 第十一部分 基金的投资.58 第十二部分 基金的财产.64 第十三部分 基金资产估值.65 第十四部分 基金的收益与分配.71 第十五部分 基金费用与税收.73 第十六部分 基金的会计与审计.76 第十七部分 基金的信息披露.77 第十八部分 风险揭示.84 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算.90 第二十部分 基金合同内容摘要.92 第二十一部分 托管协议内容摘要.109 第二十二部分 对基金份额持有人的服务.121 第二十三部分 其他应披露事项.122 第二十四部分 招募说明书存放及其查阅方式.123 第二十五部分 备查文件.124 招募说明书

1 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会

2019 年3月19 日证监许可【2019】398 号文注册募集. 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中国 证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不代表其对本基金的投资价 值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 投资人应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件,自主判断基金 的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险.本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动.投资人在投资本基金前,需全面 认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理 性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策.投资 人根据所持有的基金份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险.基 金投资中的风险包括:因政治、经济、投资心理和交易制度等因素变化对证券价 格产生影响而形成的市场风险,流动性风险,基金管理人和基金托管人在基金管 理实施过程中产生的管理风险,本基金特有风险和其他风险等.本基金特有风险 包括:标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基 金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二 级市场交易价格折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、基金 退市风险、投资人申购失败的风险、基金份额持有人赎回失败的风险、基金份额 赎回对价的变现风险、申购赎回清单差错风险、退补现金替代方式的风险、申购 赎回清单标识设置风险和第三方机构服务的风险等. 本基金可投资中小企业私募债,中小企业私募债由于发行人自身特点,存在 一定的违约风险. 本基金可投资资产支持证券, 主要存在与基础资产相关的风险、 与资产支持证券相关的风险、与专项计划管理相关的风险和其他风险. 本基金可投资股指期货,需承受投资股指期货带来的市场风险、信用风险、 操作风险和法律风险等.由于股指期货通常具有杠杆效应,价格波动比标的工具 更为剧烈.并且由于股指期货定价复杂,不适当的估值可能使基金资产面临损失 风险.股指期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当出现不利 招募说明书