PDF《国泰基金管理有限公司》

2 行情时,股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失.股指期货采 用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制 平仓,可能给投资人带来损失. 本基金属于股票型基金,其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券 型基金和货币市场基金, 属于较高风险、 较高收益的基金. 本基金为指数型基金, 主要采用完全复制策略,跟踪中华交易服务半导体行业指数,其风险收益特征与 标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似. 本基金跟踪的标的指数由中华 证券交易服务有限公司(China Exchanges Services Company Limited)编制并发 布. 投资人申购的基金份额当日可卖出, 申购当日未卖出的基金份额在份额交收 成功之前不得卖出和赎回;

即在目前结算规则下,T 日申购的基金份额当日可卖 出,T 日申购当日未卖出的基金份额,T+1 日不得卖出和赎回,T+1 日交收成功 后,T+2 日可卖出和赎回.因此,为投资人办理申购业务的申购赎回代理券商若 发生交收违约,将导致投资人不能及时、足额获得申购当日未卖出的基金份额, 投资人的利益可能受到影响. 投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读基金合同、本招募 说明书等信息披露文件.基金管理人提醒投资人基金投资的 买者自负 原则, 在投资人做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投 资人自行负担. 基金的过往业绩并不预示其未来表现. 基金管理人管理的其他基金的业绩并 不构成对本基金业绩表现的保证. 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益. 招募说明书

3 第一部分 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 《基金 法》 ) 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称 《运作办法》 ) 、 《证 券投资基金销售管理办法》 (以下简称 《销售办法》 ) 、 《证券投资基金信息披露 管理办法》 (以下简称 《信息披露办法》 ) 、 《公开募集开放式证券投资基金流动 性风险管理规定》 (以下简称 《流动性风险管理规定》 )和其他有关法律法规规 定以及《国泰 CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金基金合同》 (以下 简称 基金合同 )编写. 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗 漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任.本基金是根据本招募说明书 所载明的资料申请募集的. 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本 招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册.基金合同 是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件, 如本招募说明书内容 与基金合同有冲突或不一致之处,均以基金合同为准.基金投资人自依基金合同 取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同当事人,其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》 、基金合同及其他 有关规定享有权利、 承担义务. 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同. 招募说明书