PDF《山东华光光电子股份有限公司》

3、募集资金的必要性和可行性分析 公司是国内率先引进生产型 MOCVD 设备进行 LD 产品研发和生产的企业,拥 有国内生产规模最大的半导体激光器外延片、管芯和器件一条龙生产线,是中国 大陆地区少数拥有外延材料和芯片研制、 开发和生产能力企业. 购置和更新设备, 提高生产线自动化程度, 有利于提高产品质量和生产效率,从而更好的满足市场 对公司产品的要求. (1)更新在用老化设备,提高生产效率 公司目前使用的一台生产型外延炉于

2002 年10 月购买, 设备原值 1,577.86 万元,设备折旧年限为

10 年,目前已使用

14 年.由于设备老化,维修成本高, 同时影响到生产产品性能的一致性、可靠性和产品合格率.由于上述原因,公司 计划进行设备更新,新购买一台外延炉设备更新原设备. 序号 生产设备名称 单价 (万元/台) 数量(台) 合计(万元)

1 外延炉 1,680

1 1,680 合计

1 1,680 (2)增加设备,扩大产能 随着激光应用领域的拓展,半导体激光器市场规模在不断扩大,并呈现快速 增长趋势.根据 OFweek 研究中心相关报告列示的数据,全球半导体激光器市场 到2020 年将超过 76.9 亿美元;

2014 年至

2020 年,年复合增长率为 7.1%;

中 国年复合增长率超过 10%以上,正逐渐成为全球最大的激光应用市场.面对旺盛 的市场需求,公司决定扩大生产能力,增加产品种类,以适应市场规模的变化. 公司计划以自产外延片、 芯片为产品核心, 利用募集资金购置管芯制备到器件封 1-1-7 装的关键设备,以扩大相关产品生产能力,提高生产效率并降低人工成本. 序号 生产设备种类 数量(台/套) 合计(万元)

1 管芯设备

5 885

2 封装设备

60 2,435 合计

65 3,320 上述设备购买价款合计 5,000 万元,设备价格系公司根据市场价格测算确 定. 公司计划将本次募集资金全部用于购买上述机器设备,不足部分由公司自行 筹集.

4、募集资金的存储及管理 公司将按照全国股份转让系统于

2016 年8月8日发布的 《挂牌公司股票 发行常见问答

(三)――募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公 司融资》的规定建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部控制制度,明 确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求.公 司董事会将会为本次发行批准设立募集资金专项账户, 该募集资金专项账户作为 认购账户, 不得存放非募集资金或用作其他用途.公司将会在本次发行认购结束 后验资前,与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议,对本次发 行的募集资金进行专户管理.

(九)本次发行前滚存未分配利润的处置方案 本次股票发行前公司滚存未分配利润由发行后公司新老股东依据持股比例 共同享有.

(十)本次发行拟提交股东大会批准和授权的相关事项 本次发行拟提交股东大会批准和授权的相关事项如下:

1、 《关于公司定向发行股票方案的议案》

2、 《关于公司与发行对象签订的议案》 ,

3、 《关于提请股东大会授权公司董事会负责办理股票发行相关事宜的议案》

4、 《关于修改的议案》

5、 《关于制定的议案》 1-1-8 (十一)本次发行涉及主管部门审批、核准或备案事项情况 本次定向发行前,公司存在国有法人股东.因此,本次股票发行需向第一大 国有股东所属主管部门潍坊市国有资产监督管理委员会履行备案程序. 本次定向发行后,公司股东人数不会超过