PDF《大连港股份有限公司》

第一节 收购人及其一致行动人介绍.7

一、收购人的基本情况

7

(一)收购人基本情况.7

(二)收购人的股权控制关系.7

(三)收购人及其实际控制人从事的主要业务、最近三年财务状况简要 说明.10

(四)收购人自设立至今受到的相关处罚及所涉及的相关诉讼、仲裁情 况.12

(五)收购人之执行董事、监事及高管的基本情况.12

(六)收购人及其控股股东、实际控制人在境内、境外其他上市公司拥 有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的简要情况.12

(七)收购人之实际控制人持股 5%以上的其他金融机构的简要情况.....13

二、一致行动人之一招商港口的基本情况

14

(一)招商港口基本情况.14

(二)招商港口的股权控制关系.15

(三)招商港口及其实际控制人从事的主要业务、最近三年财务状况简 要说明.16

(四)招商港口最近五年内受到的相关处罚及所涉及的诉讼、仲裁情况

17

(五)招商港口之董事、监事及高管的基本情况.18

(六)招商港口及其控股股东、实际控制人在境内、境外其他上市公司 拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的简要情况.18

(七)招商港口之实际控制人持股 5%以上的其他金融机构的简要情况.19

三、一致行动人之二群力国际的基本情况

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(一)群力国际基本情况.20

(二)群力国际的股权控制关系.20 大连港股份有限公司收购报告书摘要

(三)群力国际及其实际控制人从事的主要业务、最近三年财务状况简 要说明.23

(四)群力国际自设立至今受到的相关处罚及所涉及的相关诉讼、仲裁 情况.24

(五)群力国际之董事的基本情况.24

(六)群力国际及其控股股东、实际控制人在境内、境外其他上市公司 拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的简要情况.25

(七)群力国际之实际控制人持股 5%以上的其他金融机构的简要情况.26

四、收购人及其一致行动人之间的关系及一致行动安排

26

第二节 收购目的及收购决定.28

一、本次收购的目的及未来变动计划

28

(一)本次收购目的.28

(二)收购人及其一致行动人未来十二个月内继续增持或处置上市公司 股份的计划.28

二、收购人做出本次收购决定所履行的相关程序及时间

28

(一)已经履行的程序.28

(二)尚需履行的程序.29

第三节 收购方式.30

一、收购人及其一致行动人控制上市公司股份情况

30

二、本次收购所涉及交易协议的有关情况

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(一)《无偿划转协议》主体和签订时间.33

(二)《无偿划转协议》的主要内容.33

三、本次收购尚待获得的批准和授权

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四、本次拟收购股份权利限制的情况

34

第四节 其他重大事项.35 大连港股份有限公司收购报告书摘要 释义本报告书摘要中,除非文意另有所指,下列简称具有如下特定意义: 招商局辽宁、收购人 指 招商局(辽宁)港口发展有限公司 招商港口、一致行动人 指 招商局港口集团股份有限公司 群力国际、一致行动人 指 群力国际有限公司,英文名称 Team Able International Limited 收购人及其一致行动人 指 招商局辽宁、招商港口及群力国际 招商局集团 指 招商局集团有限公司 招商局轮船 指 招商局轮船有限公司 招商局香港 指 招商局集团(香港)有限公司 布罗德福国际 指 布罗德福国际有限公司,英文名称 Broadford Global Limited CMU 指China Merchants Union (BVI) Limited CMID 指 招商局投资发展有限公司,英文名称 China Merchants Investment Development Company Limited 招商证券 指 招商证券股份有限公司 深圳招为 指 深圳市招为投资合伙企业(有限合伙) 招商蛇口 指 招商局蛇口工业区控股股份有限公司 (001979.SZ) 招商局港通 指 招商局港通发展(深圳)有限公司 招商局港口 指 招商局港口控股有限公司 辽港集团 指 辽宁港口集团有限公司 Verise 指Verise Holdings Company Limited 大连港、上市公司 指 大连港股份有限公司(601880.SH / 02880.HK) 大连港集团 指 大连港集团有限公司 营口港集团 指 营口港务集团有限公司 大连港股份有限公司收购报告书摘要 营口港 指 营口港务股份有限公司(600317.SH) 港湾金融控股 指 辽宁港湾金融控股集团有限公司 辽宁省政府 指 辽宁省人民政府 辽宁省国资委 指 辽宁省人民政府国有资产监督管理委员会 国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 大连市国资委 指 大连市人民政府国有资产监督管理委员会 营口市国资委 指 营口市人民政府国有资产监督管理委员会 本次收购、本次交易、本次 无偿划转 指 收购人以无偿划转方式取得辽港集团 1.1% 股权的交易事项 两市无偿划转 指辽宁省国资委将其所持有的辽港集团36.34%的股权无偿划转给大连市国资委,并 将其所持有的辽港集团 2.66%的股权无偿划 转给营口市国资委 《无偿划转协议》 指 辽宁省国资委与招商局辽宁于