PDF《上海银行股份有限公司》

398 号华盛大厦 14F http://www.shxsj.com 编号: 【新世纪跟踪(2018)101086】 跟踪对象: 上海银行股份有限公司

2015 年二级资本债券(简称 本期债券 ) 本次 前次 主体/展望/债项 评级时间 主体/展望/债项 评级时间

15 上海银行二级 AAA /稳定/AAA

2018 年7月AAA/稳定/AAA

2017 年7月2新世纪评级 Brilliance Ratings ? 未来展望 通过对上海银行及其发行的本期债券主要信用风险 要素的分析, 本评级机构维持该行 AAA 主体信用等 级,评级展望为稳定;

认为本期债券还本付息安全 性极强,并维持本期债券 AAA 信用等级. 上海新世纪资信评估投资服务有限公司

3 新世纪评级 Brilliance Ratings 声明 除因本次评级事项使本评级机构与评级对象构成委托关系外,本评级 机构、评级人员与评级对象不存在任何影响评级行为独立、客观、公正的 关联关系. 本评级机构与评级人员履行了实地调查和诚信义务,有充分理由保证 所出具的评级报告遵循了真实、客观、公正的原则. 本信用评级报告的评级结论是本评级机构依据合理的内部信用评级标 准和程序做出的独立判断,未因评级对象和其他任何组织或个人的不当影 响改变评级意见.本次评级所依据的评级方法是新世纪评级《新世纪评级 方法总论》及《商业银行信用评级方法》 .上述评级方法可于新世纪评级官 方网站查阅. 本评级机构的信用评级和其后的跟踪评级均依据评级对象所提供的资 料,评级对象对其提供资料的合法性、真实性、完整性、正确性负责. 本信用评级报告用于相关决策参考,并非是某种决策的结论、建议. 本次评级的信用等级在本期债券存续期内有效.本期债券存续期内, 新世纪评级将根据《跟踪评级安排》 ,定期或不定期对评级对象实施跟踪评 级并形成结论,决定维持、变更、暂停或中止评级对象信用等级. 本评级报告所涉及的有关内容及数字分析均属敏感性商业资料,其版 权归本评级机构所有,未经授权不得修改、复制、转载、散发、出售或以 任何方式外传.

4 新世纪评级 Brilliance Ratings 上海银行股份有限公司

2015 年二级资本债券 跟踪评级报告

一、跟踪评级原因 按照上海银行股份有限公司2015年二级资本债券(以下简称 上海 银行 或 该行 )跟踪评级安排,本评级机构根据上海银行提供的经 审计的2017年财务报告、 未经审计的2018年一季度财务报表以及相关经 营数据,对上海银行的财务状况、经营状况,以及相关风险进行了动态 信息收集和分析,并结合行业发展趋势等方面因素,进行了定期跟踪评 级.

二、银行概况 上海银行的前身为1995年12月成立的上海城市合作银行, 在原上海 市99家信用合作社基础上组建而成,初始注册资本15.68亿元.1998年, 经中国人民银行批准, 上海市城市合作银行更名为上海银行股份有限公 司.1999年9月和2001年12月,该行分别吸收了国际金融公司、香港上 海汇丰银行和上海商业银行等外资银行参股投资, 成为中国银行业首家 吸引外资机构入股的商业银行. 2016年11月,上海银行在上海证券交易所挂牌上市,发行股份数 6.00亿股,募集资金106.70亿元.2017年7月,该行以2016年末普通股总 股本为基数, 以资本公积每股转增0.3股, 转增后, 该行股本总额为78.06 亿股.2017年12月,该行发行2.00亿股优先股.截至2018年3月末,该 行股本总额为80.06亿元.其中流通股37.07亿股,限售股40.99亿股,优 先股2.00亿股.