PDF《2018年度董事会报告 2018年度监事会报告》

1 C 在本通函内,除文义另有所指外,下列词语具有以下涵义: 「A股」 指 本公司每股面值人民币1.00元的内资股,以人民币 认购或列作缴足并於上海证券交易所上市以进行交 易 「经调整之非公开 发行A股」 指 公司建议根话阈允谌ㄏ虿怀奶囟ǘ 象 (包括上海国盛集团、上海海烟投资、光明集 团、上海电气集团) 发行不超过1,618,426,236股 (含 1,618,426,236股) A股,募集资金总额不超过人民币 200亿元 「股东周年大会」 指 本公司将於2019年6月18日 (星期二)上午九时三十 分假座中国上海市肇嘉滨路777号青松城大酒店四楼 劲松厅举行的2018年度股东周年大会 「公司章程」 指 本公司的组织章程细则,经不时修订 「董事会」 指 本公司董事会 「光明集团」 指 光明食品 (集团) 有限公司,为本公司现有股东,截 至最后实际可行日期持有本公司约3.5%的权益 「光明集团的认购事项」 指 光明集团根饷骷诺娜瞎盒槟馊瞎罕竟A 股 「光明集团的认购协议」 指 本公司与光明集团於2019年4月25日签订的附生效条 件的股份认购协议,斯饷骷乓延刑跫馊 购而公司已有条件同意发行建议调整根话阈允 权发行A股项下认购金额不低於 (含)人民币8亿元 且不超过 (含) 人民币10亿元的A股股份 C

2 C 「营业日」 指 香港联交所开市买卖证券的日子 (星期六或星期日 除外) 「本公司」 或 「公司」 或 「海通证券」 指 海通证券股份有限公司,一家於中国注册成立的股 份有限公司,其H股於香港联交所上市 (股份代号: 6837) ,其A股於上海证券交易所上市 (股份代号: 600837) 「公司法」 指 中华人民共和国公司法 「中国证监会」 指 中国证券监督管理委员会 「董事」 指 本公司董事 「FICC」 指 固定收益、外汇及大宗商品 「一般性授权」 指 将由股东周年大会授予董事会以认可、分配或发行 A股及或H股股份的一般性授权 「本集团」 指 本公司及其子公司 「H股」 指 本公司股本中每股面值人民币1.00元的普通股,於 香港联交所上市及以港元买卖 「香港」 指 中国香港特别行政区 「香港上市规则」 指 香港联合交易所有限公司证券上市规则 「香港联交所」 指 香港联合交易所有限公司 「独立董事」 或 「独立非执行董事」 指 本公司独立非执行董事 「最后实际可行日期」 指2019年5月20日,即本通函付印前为确定当中所载若 干信息的最后实际可行日期 C

3 C 「中国人民银行」 指 中国人民银行,为中国的中央银行 「中国」 指 中华人民共和国,惟仅就本通函而言,不包括香 港、澳门特别行政区及台湾 「建议非公开发行A股」 或 「建议非公开 发行A股股票」 指 本公司建议根话阈允谌ㄏ虿怀奶囟ǘ 象非公开发行不超过1,618,426,236股A股 「人民币」 指 人民币,中国法定货币 「证券法」 指 中华人民共和国证券法 「上海电气集团」 指 上海电气 (集团) 总公司,为本公司现有股东,截至 最后实际可行日期持有本公司约2.3%的权益 「上海电气集团的 认购事项」 指 上海电气集团根虾５缙诺娜瞎盒槟馊瞎 本公司A股 「上海电气集团的 认购协议」 指 本公司与上海电气集团於2019年4月25日签订的附生 效条件的股份认购协议,松虾５缙乓延刑 件同意认购而公司已有条件同意发行建议调整根 一般性授权发行A股项下认购金额不低於 (含) 人民 币10亿元的A股股份 「上海国盛集团」 指 上海国盛 (集团) 有限公司,为本公司现有股东,截 至最后实际可行日期持有本公司约4.9%的权益 「上海国盛集团的 认购事项」 指 上海国盛集团根虾９⒓诺娜瞎盒槟馊瞎 本公司A股C4C「上海国盛集团的 认购协议」 指 本公司与上海国盛集团於2019年4月25日签订的附生 效条件的股份认购协议,松虾９⒓乓延刑 件同意认购而公司已有条件同意发行建议调整根 一般性授权发行A股项下认购金额为人民币100亿元 的A股股份 「上海海烟投资」 指 上海海烟投资管理有限........