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编号:ST(1)-2014-005 密级: 公开文档 中国结算全国股份转让登记结算系统 第二次全网测试方案 (V1.

0) 中国证券登记结算有限责任公司 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 深圳证券通信有限公司 二零一四年四月 中国结算工程技术文档

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19 文档信息 文档名称 中国结算全国股份转让登记结算系统第二次全网测试方案 说明 修订历史 版本号 摘要 修改日期 作者 修改说明 1.0 2014-04-24 定稿

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19 目录

一、 方案概述

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二、 参测单位

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三、 参考规范

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(一) 市场接口规范.3

(二) 定义和术语.4

(三) 涉及到的技术系统.4

四、 全网测试时间安排.4

五、 测试内容及数据准备

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(一) 测试内容

5 1. 两网及退市公司股份报盘确权登记

5 2. 股东名册

5 3. 集中交易过户.5 4. 转托管.5 5. 非交易过户

5 6. 股份冻结

6 7. 结算路径

6 8. 清算交收

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(二) 测试数据准备.6 1. 测试工作日安排.7 2. 证券账户和持仓初始数据.7 3. 新增证券数据.7

六、 中国结算全网测试接入方式.8

(一) 通信线路

8

(二) CCNET 网关及终端版本.8

(三) CCNET 网关开通申请.8

(四) 相关连接参数.9

七、 测试要求

9

八、 联系方式

9 参测单位联系方式.9 附录

(一) 测试申请表

11 附录

(二) 测试报告

13 附录

(三) 业务收费标准.15

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一、 方案概述 为确保全国股转系统股份转让及登记结算业务的顺利实施,在前期测试的基 础上,中国证券登记结算有限责任公司(以下简称 中国结算 )将联合全国中小 企业股份转让系统有限责任公司(以下简称 股转公司 ) 、深圳证券通信有限公 司 (以下简称 深证通 ) 于2014 年5月3日组织面向主办券商的第二次全网测 试,以检验股转公司、中国结算、深证通、券商技术系统的完备性、可用性,演 练生产数据迁移的正确性,评估系统生产上线的可行性. 测试期间,各参测方应以系统生产上线为目标,模拟真实的生产运维环境, 提前制定生产数据迁移和初始化方案,并根据既定方案准备测试环境,依据各方 约定准备测试步骤和测试计划,以保证全网测试的有效性和完备性.测试中涉及 挂牌股票协议转让和两网以及退市股票交易业务的,请参阅《全国中小企业股份 转让系统第二次全网测试方案》 .

二、 参测单位 1. 中国证券登记结算有限责任公司 2. 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 3. 深圳证券通信有限公司 4. 所有主办券商

三、 参考规范

(一) 市场接口规范 1. 《中国结算全国股份转让系统结算参与人数据接口规范 (Ver1.0)》 http://www.chinaclear.cn/zdjs/jgszb/service_list.shtml 2. 《全国中小企业股份转让系统登记结算业务结算参与人技术系统变更指南 (Ver1.0)》 http://www.chinaclear.cn/zdjs/jgszb/service_list.shtml 3. 《关于中国结算全国股份转让系统结算参与人数据接口规范调整的说明》 http://www.chinaclear.cn/zdjs/jgszb/service_list.shtml 4. 《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范(Ver1.0.1)》

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19 http://www.neeq.com.cn/flfg/jsgf/ 5. 《全国中小企业股份转让系统有限责任公司交易支持平台技术指南 (Ver1.0)》

(二) 定义和术语 1. CCNET: 用于实现结算参与人与中国结算股份转让登记结算系统之间的数据交 换,从用户角度看,特指该系统部署在结算参与人端的通信网关及配套终端 服务.