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(三) 涉及到的技术系统 1. 中国结算股份转让登记结算系统 2. 全国股转系统交易支持平台全网测试系统 3. 中国结算 CCNET 通信系统 4. 券商技术系统

四、 全网测试时间安排

2014 年5月3日组织第二次全网测试,所有参测单位按生产运维部署接入中 国结算技术系统,具体测试时间安排如下: 时间 主要测试内容 券商重点测试内容 测试日期

一、全国股转系统测试安排参见《全国中小企业股份转让系统第二次 全网测试方案》 T 日

二、中国结算测试安排 8:30-15:00 中国结算进行登记结算 业务的日间受理和测试 主办券商参照测试内容要 求,实施相关业务的申报 和测试 15:00-17:30 中国结算进行 T 日清算 交收处理 17:30 以后 结算数据下发 按照中国结算数据接口进 行系统处理

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五、 测试内容及数据准备 全网测试期间(5 月3日) ,中国结算将模拟一个交易日的全国中小企业股份 转让登记结算业务,主要测试内容为日常的登记存管、清算交收处理以及相关数 据发送等.

(一) 测试内容 1. 两网及退市公司股份报盘确权登记 参测方:中国结算、主办券商 测试内容: (1) 尚有未确权证券的主办券商, 通过 CCNET 向中国结算申报自己主办的两网及 退市公司股份确权数据;

(2)中国结算根据申报数据实施确权登记业务;

(3)主办券商根据日终清算数据进行相应处理并验证正确性. 2. 股东名册 参测方:中国结算、主办券商 测试内容: (1)测试期间,中国结算生成测试用两网及退市公司股东名册,并以证券代码为 单位下发给相应主办券商;

(2)主办券商根据日终清算数据进行相应处理并验证正确性. 3. 集中交易过户 参测方:中国结算、股转公司、主办券商 测试内容: (1) 测试期间, 中国结算根据股转公司的成交数据进行日终清算后向主办券商发 送清算数据;

(2)主办券商根据日终清算数据进行相应处理并验证正确性. 4. 转托管 参测方:中国结算、主办券商 测试内容: 主办券商可通过 CCNET 申报投资者限售流通股和非限售流通股的转托管业 务, 及当日转托管撤单业务. 5. 非交易过户 参测方:中国结算、主办券商

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19 测试内容: (1)参测券商通过 CCNET 以文件(BJSBP.dbf)上传方式模拟申报两网及退市股 份非交易过户业务,中国结算根据申报数据进行非交易过户处理;

(2)主办券商根据日终清算数据进行相应处理并验证正确性. 6. 股份冻结 参测方:中国结算、主办券商 测试内容: (1)真实冻结数据模拟申报:参测券商对各自生产系统中处于生效状态的冻结 数据进行整理,测试期间通过 CCNET 申报真实冻结记录,冻结起始日为柜台 实际冻结起始日, 而非全网测试日期.中国结算根据申报数据进行股份冻结 处理;

(2)模拟冻结数据申报:参测券商生产系统中没有处于生效状态冻结记录的, 可于测试期间通过 CCNET 模拟申报各类冻结业务, 中国结算根据申报数据进 行股份冻结处理;

(3)主办券商根据日终清算数据进行相应处理并验证正确性. 7. 结算路径 参测方:中国结算、主办券商 测试内容: (1)全网测试继续使用前期仿真测试中已向券商配发的客户结算账号;

(2)全网测试使用的客户托管单元即为股转公司为参测券商分配的客户交易单 元;

(3)中国结算将所有参测券商的客户备付金账户初始化金额设定为