PDF《山西鼎隆智装科技股份有限公司》

山西鼎隆智装科技股份有限公司 股票发行情况报告书 主办券商 (山西省太原市府西街

69 号山西国际贸易中心东塔楼) 公告编号:2017-022

1 目录释义.

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一、本次发行的基本情况.3

二、发行前后相关情况对比.9

三、新增股份限售安排.12

四、主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见........12

五、律师事务所关于本次股票发行的结论性意见.14

六、公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明.16

七、备查文件.17 公告编号:2017-022

2 释义 鼎隆智装/公司/公众公司/ 股份公司/发行人 指 山西鼎隆智装科技股份有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 《公司章程》 指 《山西鼎隆智装科技股份有限公司公司章程》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《投资者适当性管理细则》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管 理细则(试行) 》 元、万元 指 人民币元、人民币万元 注:本报告书所涉及数据尾数差异或不符系四舍五入造成. 公告编号:2017-022

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一、本次发行的基本情况

(一)本次发行股票的数量:450万股

(二)发行价格:3.50元/股

(三)现有股东优先认购的情况 根据公司章程规定,公司发行新股,在册股东不享有优先认购权.

(四)其他发行对象及认购股份数量的情况

1、发行对象及认购数量: 序号 认购对象 认购股份数(股) 每股价格(元) 认购金额(元)

1 鄂殊男 1,770,000 3.50 6,195,000

2 山西佳泰洪福能源集团股 份有限公司 1,420,000 3.50 4,970,000

3 张克敏 1,000,000 3.50 3,500,000

4 周楠 200,000 3.50 700,000

5 王振 62,000 3.50 217,000

6 刘庶钦 48,000 3.50 168,000 合计 4,500,000 - 15,750,000

2、发行对象基本情况: 鄂殊男,男,1969年3月出生,中国国籍,无境外永久居留权,本科学历, 高级工程师.1990年1月至1993年12月,就职于山西省服装鞋帽工业公司,任干 部;

1994年1月至1996年6月,在中央工艺美术学院进修;

1996年7月至1999年1 月,就职于中国经营报刊,任美编;

1999年至今,就职于公司,历任执行董事、 公告编号:2017-022

4 董事长. 山西佳泰洪福能源集团股份有限公司成立于2013年11月14日,注册号: 140781000031712;

注册资本:5080万元人民币;

注册地址:山西省晋中市介休 市义安镇西大期佳泰选煤有限公司内;

法定代表人:郭景福;

企业类型:其他股 份有限公司(非上市);

经营范围:销售:煤炭及制品、焦炭、铝矾土、钢材、 矿产品、建筑材料、工程机械、汽车零配件、水暖器材、金属材料农副产品;

道 路普通货物运输、信息服务;

农业科技信息服务.(依法须经批准的项目,经相 关部门批准后依批准的内容开展经营活动.) 张克敏, 女, 1968年2月4日出生, 中国国籍, 无境外居留权, 大专学历.

1989 年9月至1993年4月,就职于山西省土产畜产进出口公司,任职员;

1993年6月至 2000年11月,就职于山西基地进出口公司天津贸易报,任副总经理;

2000年12 月至2010年8月,就职于北京锦泰利科技有限公司,任总经理;

2010年9月至2016 年7月,就职于北京新时代顺融投资有限公司,任经理;

2016年至今,就职于上 海宪海实业有限公司,任总经理. 周楠,女, 1984年6月出生,中国国籍,无境外永久居留权,硕士学历.2006 年12月至2007年5月,就职于yU+Co,任电影特效设计师;