PDF《鑫磊压缩机股份有限公司》

2、通过对公司进行财务专项核查,协助并督促公司进一步健全财务管理体 系,完善内控制度、内部决策制度和激励制度,使其得到切实有效的执行;

3、对公司主要客户进行实地走访,进一步深入核查鑫磊股份销售模式、业 务背景、交易内容、结算方式、是否存在关联关系、下游市场销售情况等;

4、走访海关、安监等政府部门,了解公司是否存在违反法律法规的情形, 保证企业合法合规生产经营;

二、下一阶段的辅导工作重点 下一阶段的辅导工作主要围绕集中学习和培训、 继续完善以及辅导工作总结 进行.主要包括以下内容:

(一)集中学习和培训 中泰证券将继续通过集中授课、座谈、组织辅导对象进行自学和讨论等多种 方式继续开展辅导培训工作, 并会同其他中介机构针对公司可能存在的不规范问 题按照拟定的整改方案提出整改意见.

(二)继续完善尽职调查 中泰证券将继续通过现场尽职调查并结合公司客户、供应商走访、企业内部 访谈等形式,对发行人的公司治理、规范运作、生产经营等方面进行更为深入的 全面梳理.

(三)辅导总结 中泰证券将进一步推进现场工作,完善辅导工作底稿,制作《辅导工作总结 材料》 ,就公司首次公开发行股票做出统一安排.在公司首发申请文件编制工作 的基础上,会同会计师和律师对重大事项进行研讨、审核,对全套申请文件进行 反复审阅和修订,确保申请文件的真实、准确、完整,并根据辅导方案和计划及 时向贵局报送辅导工作进展报告.

三、辅导机构对发行人配合辅导工作的评价意见 本辅导期内, 发行人能够较好的配合辅导机构的辅导工作,按照要求及时向 辅导机构提供各项尽职调查资料,为辅导机构开展工作提供必要条件,积极落实 辅导机构提出的整改意见. 各辅导对象能积极参加辅导机构安排的集中授课、专 题讨论、自学辅导活动,努力学习进入证券市场所必备的法律、行政法规和相关 知识,提高自身责任意识与诚信意识.

四、对辅导人员勤勉尽责及辅导效果的自我评估结论 在本次辅导期内,中泰证券按照有关法律、法规和规章的要求,严格遵循 辅导协议和辅导计划,勤勉、尽职、审慎地履行了辅导职责;

客观、真实地反 映了辅导过程中的问题,建立健全了辅导工作底稿;

完成了计划内各项辅导工 作;

根据具体情况,有针对性地进行重点辅导;

有效地协调了各中介机构参与 辅导工作,达到了预期的辅导效果. 1.2 鑫磊压缩机股份有限公司对中泰证券股份有限公司辅导 工作的评价及意见 1.3 中泰证券股份有限公司对鑫磊压缩机股份有限公司配合 辅导工作开展的评价意见 中泰证券股份有限公司 对鑫磊压缩机股份有限公司 配合辅导工作开展的评价意见 中国证券监督管理委员会浙江监管局: 鑫磊压缩机股份有限公司(以下简称 鑫磊股份 )作为我公司的辅导对象, 截至本意见签署日, 第二期辅导工作已圆满结束.鑫磊股份对本次辅导工作给予 了足够的重视,积极配合了辅导机构的辅导工作.在辅导期内,鑫磊股份及接受 辅导的人员能够按要求及时向辅导机构提供尽职调查所需资料, 仔细听取辅导机 构在核查过程中发现的问题, 并积极落实辅导机构提出的整改意见;