PDF《第一章 重要提示》

本科学历

2719 人, 占77.73%;

大专学历

480 人,占13.72%.

第六章 公司治理结构

一、公司治理情况 本公司自成立以来即按照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共 和国商业银行法》的有关规定制定了公司章程及其配套的管理制度,确立 了股东大会、董事会、监事会和经营管理层的职责分工,形成较为完善的 公司治理结构. 报告期内,公司不断优化公司治理水平.一是在董事、高管履职方面, 通过落实董事会专门委员会工作细则,完善各专门委员会的权责范围;

通 过完善培训、学习、调研、提议等 四位一体 董事履职维度,提高董事、 高管履职水平.二是在风险管理方面,董事会以 雷霆行动 和 两个加强、 两个遏制 回头看活动为抓手,稳步推进案防工作和风险监测管理工作,按 要求审议各风险条线的报告.三是关联交易管理方面,按照监管及《九江 银行股份有限公司关联交易管理办法》相关要求,加强全行关联交易管理, 发挥董事会决策审批职能,按季度制定了关联方名单.四是投资者管理方 面,通过制定定向增发方案,引进北京汽车集团有限公司,增资完成后北 京汽车集团有限公司将成为我行战略投资者暨并列第一大股东,完善我行 股权结构.总体来看,报告期内,董事会按照年初董事会工作计划,尽职 尽责,不断完善了 三会一层 之间各司其职、各负其责、相互支持、相互 制衡的运行机制,切实提高了董事会作为公司治理主体的核心引领作用, 全面优化了公司治理水平. 本公司无控股股东,在人员、资产、财务上完全独立. 报告期内,公司治理具体情况如下: -

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(一)关于股东和股东大会 本公司具有较为合理的股权结构和运行规范,确保了所有股东享有平 等地位并能够充分行使自己的权利.本公司严格按照《公司法》的规定召 集、召开股东大会,保证股东参加会议并行使质询权和表决权.报告期内 共召开了三次股东大会.

(二)关于董事、董事会和专门委员会 报告期内,本公司第四届董事会董事人数和人员构成符合法律法规的 要求.各董事和委员能够按照《九江银行股份有限公司独立董事工作细则》 及各专门委员会工作细则等制度认真履行职责,并严格按照公司章程规定 和股东大会授权进行决策,注重维护本公司和全体股东的利益.各专门委 员会认真履行职责,对公司提高管理水平、进一步改善治理结构起到了积 极的作用.报告期内公司共召开六次董事会.

(三)关于监事和监事会 报告期内,本公司监事会以合规稳健发展为工作目标,通过定期召开 会议,加强监事会对合规经营、财务、内控等方面检查与监督,辅以监事 调研、访谈,不断充实监事履职.通过努力,公司为监事会全面提升履职 能力打下坚实的基础.报告期内公司累计召开四次监事会.

(四)关于信息披露与透明度 本公司根据《商业银行信息披露暂行办法》和监管部门的相关规定, 不断提高信息披露的及时性、准确性和完整性.报告期内本公司在《金融 时报》披露了

2015 年年度报告摘要,并制作了《九江银行

2015 年年度报 告》单行本,供股东及客户查阅.本公司认真对待股东的来信、来电、来 访和咨询,确保所有股东有平等的机会获得信息,切实维护广大股东的利 益.