PDF《包头北方创业股份有限公司关于》

证券代码:600967 股票简称:北方创业 编号:临2012-35号 包头北方创业股份有限公司关于 最近五年被中国证券监督管理委员会及其下属机构和上海证券 交易所采取监管措施情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任.

根据公司内部控制建设要求,对公司遵守证券法规情况进行了梳理,公司 能够严格按照《公司法》 、 《证券法》 、中国证券监督管理委员会等监管部门的有 关规定和要求,致力于法人治理结构的完善,规范公司经营,促使公司持续规范 发展. 我公司及相关的高级管理人员严格遵守了相关的法律法规及上市规则的相 关规定,自2007 年1月1日至今,未受到中国证券监督管理委员会及其下属机 构的处罚以及上海证券交易所对我公司的纪律处分. 现将近五年以来, 中国证券监督管理委员会及其下属机构和上海证券交易所 对本公司监管情况说明如下:

一、中国证券监督管理委员会及其下属机构对本公司监管情况的说明

1、2007 年10 月11 日中国证券监督管理委员会内蒙古监管局在对公司进行 现场检查后,针对发现的问题提出整改要求. 公司

2007 年11 月1日三届六次董事会审议通过了 《包头北方创业股份有限 公司专项治理整改报告》 ,整改内容详见公司临 2007-21 号公告. 公司对中国证券监督管理委员会内蒙古监管局提出的问题进行了逐项落实 整改,具体为: (1)公司独立性有待进一步加强.公司已经督促实际控制人兵器 工业集团按照《公司法》 、 《证券法》的要求制定了《上市公司管理办法》及《高 管人员的任免、考核管理办法》 ,并严格遵守执行,保证了上市公司独立性的提 高. (2)公司董事会会议较多采用通讯表决方式.公司在召集董事会时,在会议 通知和地点安排上充分与董事沟通,尽可能采用现场会议方式召开,使董事能够 对公司经营发展出谋划策,有效行使职责. (3)监事会监督只能未能得到充分发 挥.2007 年以来,公司组织监事参加了

5 次中国证券监督管理委员会内蒙古监 管局组织的学习并在公司聘请专业人士对董、监事进行培训,使监事充分认识自 身的权力义务,认真履行相关的职责.

2、2008 年7月30 日中国证券监督管理委员会内蒙古监管局根据对公司现 场检查后,针对发现的问题公司情况提出了提出了整改要求. 公司

2008 年10 月14 日三届十四次董事会审议通过了《包头北方创业股份 有限公司对中国证券监督管理委员会内蒙古监管局

2008 年现场检查提出有关问 题的整改方案》 ,整改内容详见公司临 2008-23 号公告. 整改落实情况: 公司对中国证券监督管理委员会内蒙古监管局提出的问题进 行了整改, (1)公司会议记录签字缺失.公司补签了会议记录. (2)独立董事任 期超限.公司于

2008 年7月17 日召开三届十二次董事会、8 月15 日召开

2008 年第二次临时股东大会更换了独立董事. (3)未建立金融工具的管理决策流程. 公司按照相关法律法规要求建立了《金融资产分类及其公允价值确定管理办法》 (4)年报披露不准确.对公司年报披露描述不准确的问题,公司加强财务工作 人员学习,提高业务水平并尽量提前发布业绩快报.