PDF《Disclosure 信息披露》

一、公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况

二、公司最近五年被证券监管部门监管及整改的情况

(一) 内蒙古证监局现场检查情况 2009年8月11日至8月14日,内蒙古监管局对本公司进行了现场检查,并于2009年8月28日向本公司下发 了《关于内蒙古金宇集团股份有限公司现场检查有关问题的限期整改通知》 ( 内证监函[2009]160号),提出 以下问题:

1、公司以通讯表决方式召开的董事会会议记录不完整,对参与表决的人数、具体的表决情况以及表决 结果等内容没有记录.

2、公司的 《 监事会议事规则》规定:监事会议事的主要范围包括对董事会决策重大风险投资、抵押、担保、各种融资等提出意见,而公司2008年启动的定向增发方案以及对子公司的担保议案等重大事项,监事会 均没有召开会议并发表意见;

部分监事会会议记录没有发言人的发言要点,也没有对每一议案的表决结果.

3、公司董事张雄2008年3月21日提出辞职,至2008年4月8日发布第六届董事会第六次会议决议之前,公 司未披露该事项.

4、公司 《 独立董事工作制度》规定, 如果公司董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核专门委员会,独 立董事应当在委员会成员中占有二分之一以上的比例 .公司董事会战略委员会成员中,独立董事实际占比 低于二分之一.

5、公司 《 章程》和《董事会工作条例》个别条款不一致: ( 1)董事出席董事会的规定不一致.公司 《 董事 会工作条例》规定:董事连续三次未能亲自出席,也不委托其他董事出席董事会会议,视为不能履行职责, 董事会应当建议股东大会予以撤换.公司 《 章程》规定:董事连续两次未能亲自出席,也不委托其他董事出 席董事会会议,视为不能履行职责,董事会应当建议股东大会予以撤换. ( 2)董事会召开临时董事会会议的 方式和通知时限等内容不一致. 《 董事会工作条例》规定:董事会召开临时董事会会议,应当提前五日将会 议通知以直接送达、传真、电子邮件等方式,提交全体董事.公司 《 章程》规定董事会召开临时董事会会议的 通知方式为电话通知,通知时限为二十四小时.

6、公司尚未建立金融工具相关的管理决策流程.

7、公司本部采用成本模式计量的投资性房地产,在结转出租成本时,直接使用 投资性房地产 科目计 提折旧,未设置 投资性房地产累计折旧 ( 摊销) 等二级明细科目;

全资子公司内蒙古金宇置地有限公司为 房地产开发企业,未设置 开发产品 一级明细科目.

8、全资子公司金宇保灵生物药品有限公司与内蒙古金宇置地有限公司未及时打印2008年度财务账簿.

9、2008年末,全资子公司金宇保灵生物药品有限公司盘亏的固定资产净值134.88万元,公司未按照 《 企 业会计准则》等有关规定,通过 待处理财产损溢 科目及时进行清理,而对其全额计提了减值准备.

10、2008年末,公司其他应收长期挂账个人安置费余额97.82万元,属或有资产,未按照 《 企业会计准则》 的规定及时进行费用核销. 2014年6月19日至6月27日,内蒙古证监局对公司进行了现场检查,并于2014年9月16日向本公司下发了 《 关于内蒙古金宇集团股份有限公司的监管关注函》内证监上市字[2014]36号,提出以下问题: 公司治理