PDF《中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司》

涉及重大事项的 议题,对5%以下股东的表决情况进行了单独计票并披露.常 年法律顾问为各次股东大会做了现场见证,并出具《法律意 见书》 .召集的各次股东大会未出现延期或取消情况,未出 现否决、取消提案情况,保持了良好的股东大会决策质量和 效率.股东大会决议均得到有效执行.

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(四)董事履职情况 公司董事会由

14 名董事组成, 其中, 非独立董事

9 名, 独立董事 5名.

2018 年, 董事会成员忠实勤勉履行董事职责, 积极参加董事会会议,认真审阅会议资料,从公司和全体股 东利益出发,审慎判断并发表意见;

独立董事积极了解公司 生产经营情况,发挥自身专业优势建言献策,以独立性和客 观立场对重大事项进行事前认可并发表独立意见,切实维护 中小股东利益.董事关注董事会审议事项的决策程序,合规 进行独立表决、 受托表决和回避表决, 确保董事会决策科学、 合规、高效.履职中,董事能够认真阅读公司各项商务、财 务报告,及时了解公司生产经营管理状况,全面掌握公司发 展信息,对定期报告和临时公告等决策文件签字确认,保证公 司披露的信息真实、准确、完整.董事能够保守公司秘密,公 平对待所有股东,就股东关心的公司发展事项答疑解惑,维 护公司及股东利益.董事监督公司规范运作情况,积极推动 公司健全完善管理制度,纠正公司日常运作中与法律法规、 公司章程不符的行为,提出改进意见和建议.积极参加监管 机构举办的讲座、培训及会议,更新知识结构,掌握监管动 态,不断提高履职能力. 董事履职中,未发生违反法律、行政法规、部门规章及 公司章程规定等行为,未发生利用职务便利损害公司及股东 利益情况,未发生因履职违规而受到监管机构惩处情况,保 持了良好的履职能力和水平.

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(五)公司信息披露情况 根据公司 《章程》 , 董事会负责管理公司信息披露事项.

2018 年,根据公司发展实际及 三会 决策事项,公司坚持 以高度负责的态度向市场披露发展信息,全年披露定期报告

4 次、临时公告

54 次.信息披露未出现补充、更正等情形, 未发生监管问询情况, 未发生信息披露违规情况. 报告期内, 公司获得上海证券交易所信息披露 A 级评价,信息披露工作 质量跃上新台阶.董事会按照《内幕信息知情人登记备案制 度》 、 《外部信息报送和使用管理制度》及公司信息保密内控 制度等规定,严格管控内幕信息,报告期内公司未发生内幕 信息泄密及内幕交易情况,保持了良好的内幕信息管控水平.

二、董事会对公司经营情况的讨论与分析

(一)2018 年经营情况回顾

2018 年,全球经济持续复苏,主要经济体走势不一;

国 内经济稳中有进,经济在合理区间运行.稀土行业在国家整 顿治理政策作用下, 市场秩序持续规范, 产业结构优化调整, 发展水平和质量进一步提升,行业整体运行平稳.受市场多 元供给增加、刚性需求不足以及市场竞争加剧等因素影响, 主要稀土产品价格全年整体稳中趋弱、低位运行. 公司遵循 十三五 发展规划,以新发展理念为引领, 以供给侧结构性改革为主线,坚持稳中求进工作总基调,坚 持推动高质量发展,有效应对复杂多变的发展环境,围绕全 年生产经营目标, 大力推动质量变革、 效率变革、 动力变革,