编辑: hgtbkwd 2014-08-24

3 2012.8 Eagle 以等值于

4624 万元人民币的 美元现汇认购 增资

680 万元, 并以 1981.7845 万 元人民币受让 Tripod 所持注 册资本 291.4389 万元. 公司估 值约 4.08 亿元存在对赌. 若未实现 约定业绩 或上市,公 司有回购 义务,陈业 钢有连带 义务.

2015 年5月, Eagle 将所持公 司全部股权转 让给德努弗后 退出公司. 上海w 嘉以632.1076 万 元受让众合创 投所持注册资 本92.957 万元. 存在对赌. 若未实现 约定业绩 或上市,公 司有回购 义务,陈业 钢有连带 义务.

2015 年5月, 上 海w嘉将所持 公司全部股权 转让给德努弗 后退出公司. 江苏丹 N以908.48 万元 受让陈漫漫所 持注册资本 133.6 万元、 并以111.5486 万 元受让众合创 投所持注册资 本16.4042 万元. 存在对赌. 若未实现 约定业绩 或上市,公 司有回购 义务,陈业 钢有连带 义务.

2013 年6月, 江 苏丹N将所持 公司全部股权 转让给德努弗 后退出公司. 上海东硕环保科技股份有限公司反馈意见回复 1-1-4 序号日期 机构投 资者 投资方式 作价依 据 是否存在 对赌 对赌执行情况

4 2013.6 德努弗 以10,468,567.4

9 元受让江苏 丹N所持 1,500,042 元 注册资本. 公司估 值约 4.08 亿元无对赌 德努弗系实际 控制人控制的 公司,本次受让 系执行对赌条 款.

5 2014.8 上海臻 胜以672 万元认 购增资

600 万元.

2014 年4月26 日止的 净资产 值 无对赌 上海臻胜系实 际控制人控制 的员工激励平 台.本次增资系 激励平台持股.

6 2015.7 奥克股 份以1.3 亿元受 让德努弗所持 37%的注册资 本,即39,220,000 元. 公司估 值约 3.51 亿元与公司不 存在对赌, 与实际控 制人存在 对赌 尚未执行. 注:上表日期系根据相应变更完成后最新换发的营业执照所载日期而定.

2、对赌条款 德努弗系公司实际控制人陈业钢、陈漫漫夫妇控制的公司,其通过受让其 他投资者的股权方式成为公司股东,目的是为了执行公司、实际控制人与其他 投资方的对赌条款.上海臻胜系实际控制人控制的员工激励平台,其以参照净 资产的价格向公司增资,主要是为了实现员工激励.因此,德努弗与上海臻胜 与公司不存在对赌条款. 其他投资者在投资时,均与公司、实际控制人签订了对赌条款,具体如下: (1)第一次引入机构投资者(众合创投、Tripod)

2008 年6月4日,东硕有限(甲方) 、TRIPOD CAPITAL CHINA RUNDⅡ(乙方) 签订了《 上海东硕环保科技有限公司增资框架协议》 ,约定了 TRIPOD CAPITAL CHINA RUNDⅡ以等值于

2200 万元人民币的美元向东硕有限增资,增资完成后, TRIPOD CAPITAL CHINA RUNDⅡ占有东硕有限 35%的股权.该《框架协议》附件 之中约定了东硕有限及增资前的东硕有限股东在一定条件下对 TRIPOD CAPITAL CHINA RUNDⅡ负有股权回购义务,其中第二条回购保障条款约定: 增资完成后

60 个月内,如上海东硕不能完成本附件第八条所述净利润目 上海东硕环保科技股份有限公司反馈意见回复 1-1-5 标,则乙方有权选择在增资完成后

60 个月至

72 个月期间的任何时间要求上海 东硕(或原股东)回购(或受让)其股权.回购(或受让)价格按下述两种定 价方案中的较高者执行:第1种定价:投资额加上每年 15%的复合溢价率;

第2种定价:回购(或受让)时,乙方享有的股东权益加上 15%的溢价率.如果 上海东硕符合上市条件而上海东硕或其管理层或原股东拒绝上市,则上述溢价 率按 50%计算. 第八条净利润目标及业绩奖励条款约定: 在合法纳税的基础上,增资完成 后的第一个

下载(注:源文件不在本站服务器,都将跳转到源网站下载)
备用下载
发帖评论
相关话题
发布一个新话题