PDF《浙江济民制药股份有限公司》

? ? 浙江济民制药股份有限公司 (浙江省台州市黄岩区北院路888号) 首次公开发行股票招股意向书 (摘要) 保荐人(主承销商) (深圳市福田区金田路

4018 号安联大厦

35 层、28 层A02 单元) 安信证券股份有限公司 Essence Securities Co.

, Ltd. ? 1-2-1 发行人声明 本招股意向书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况,并不 包括招股意向书全文的各部分内容.招股意向书全文同时刊载于上海证券交易 所网站.投资者在做出认购决定之前,应仔细阅读招股意向书全文,并以其作 为投资决定的依据. 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别 和连带的法律责任. 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及 其摘要中财务会计资料真实、完整. 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见,均不表明 其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证.任何与之相 反的声明均属虚假不实陈述. 根据《证券法》的规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发 行人自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责. 投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问,应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问. 招股意向书摘要? 1-2-2

第一节 重大事项提示

1、 股份流通限制及自愿锁定承诺 1)公司控股股东双鸽集团,实际控制人李仙玉、张雪琴、李慧慧、田云 飞、李丽莎、别涌,实际控制人之关联法人股东梓铭贸易,以及实际控制人之 近亲属李友方、王妙华、李福球、张尚斌、王安平承诺:自发行人股票上市之 日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本次发行前其直接或间接持有的 发行人股份,也不由发行人回购其持有的股份. 2)公司其他股东银泽投资、合胜创投、聚益投资、黄宇、王硕、倪勇、支 广威、李晶、马桂验、李福友、蒋海生、严焱、朱缨、陈荷芬、王建宇、罗哲 民、蒋菊玲、潘海、翁文杰、王君燕、杨卫军、余郢、润艳红、杨蕤、夏文 波、陈鸥、邱莉莎、潘敏、杨三

八、郭伟国、张晓红、上官福旦、郑荣承诺: 自发行人股票上市之日起十二个月内,不转让或委托他人管理其已直接或间接 持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份. 3)在上述承诺之基础上,公司董事李仙玉、李慧慧、田云飞、李丽莎、黄宇、王硕,公司高级管理人员倪勇、李晶、马桂验,公司董事李仙玉之亲属张 雪琴、别涌、李友方、王妙华、李福球、张尚斌、王安平,公司监事王连兰之 亲属翁文杰,承诺:在本人或其亲属担任董事、监事或高级管理人员期间每年 转让的股份不超过所持有发行人股份总数的百分之二十五;

本人或其亲属离职 后半年内,不转让所持有的发行人股份. 4)此外,公司控股股东双鸽集团,持有公司股份的董事、高级管理人员, 李仙玉家族之关联法人股东梓铭贸易,李仙玉家族成员张雪琴、别涌,李仙玉 之近亲属李友方、王妙华、李福球、张尚斌、王安平,以及最近36个月曾任公 司高级管理人员的支广威承诺:发行人上市后六个月内如其股票连续二十个交 易日的收盘价均低于发行价,或者上市后六个月期末收盘价低于发行价,则本 承诺人持有发行人股票的锁定期限自动延长六个月;