PDF《Disclosure 信息披露》

( 上接 B5 版) ( 三) 最近三年主要业务的发展状况和经营成果 国华人寿成立于

2007 年11 月,总部位于上海,是由中国保险监督管理委员会批准设立的全国性、股份制专业寿险公司.

国华人寿主要经营人寿保险、健康保险、意外伤害保险等各类人身保险业务以及前述业务的再保险业务;

国家法律、法规允许 的保险资金运用业务以及经中国保监会批准的其他业务. 最近三年,国华人寿总体经营情况良好,并达到行业规模保费中上 水平. 目前公司已开设了

18 家省级分公司,在上海、广州成立了全国性的电话销售中心和客户联络中心.

2010 年至

2012 年, 国华人寿合并报表营业收入分别为 44.84 亿元、33.96 亿元和 40.81 亿元,上述财务数据已审计. ( 四) 主要财务数据 国华人寿最近一年的主要财务数据( 经审计) 如下:

1、最近一年资产负债表主要数据( 合并) 单位:万元 项目 2012年12 月31 日 资产总额 2,050,909.06 所有者权益总额 175,880.65

2、最近一年利润表主要数据( 合并) 单位:万元 项目 2012年度 营业收入 408,100.85 净利润 -34,284.69 ( 五) 发行对象及其董事、监事和高管人员最近五年受处罚的情况 国华人寿最近

5 年未受过行政处罚( 与证券市场明显无关的除外) 、刑事处罚、或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼 或者仲裁.2011 年10 月,国华人寿董事长因其下属公司的股票操纵行为,受到中国证监会给予警告的行政处罚,并处

20 万元 罚款,已执行完毕. 除上述情况外,国华人寿其他董事、监事、高级管理人员最近

5 年未受过行政处罚( 与证券市场明显无关的 除外) 、刑事处罚、或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁. ( 六) 本次发行后的同业竞争和关联交易情况

1、同业竞争的情况 本次发行完成后,不会导致公司与国华人寿出现同业竞争的情形.

2、关联交易的情况 本次发行完成后,公司与国华人寿不会发生因本次非公开发行股票事项导致关联交易增加的情形. ( 七) 本预案披露前

24 个月内发行对象与发行人之间重大交易情况

2013 年,经中国证监会《 关于核准内蒙古包钢钢联股份有限公司非公开发行股票的批复》( 证监许可[ 2012]

1368 号)核准,公司非公开发行股票,国华人寿以现金 681,699,996.80 元认购 179,394,736 股. 本预案披露前

24 个月内,除上述交易,本公司与国华人寿之间无重大交易.

四、财通基金 ( 一) 财通基金概况 公司名称:财通基金管理有限公司 注册地址:上海市虹口区吴淞路

619 号505 室 法定代表人:阮琪 成立时间:2011 年6月21 日 注册资本:200,000,000 元

(二) 股权关系及控制关系 截至

2013 年12 月31 日,财通基金的控股股东为财通证券股份有限公司,实际控制人为浙江省财政厅. 财通基金与其控 股股东、实际控制人的控制关系结构图如下: ( 三) 最近三年主要业务的发展状况和经营成果 财通基金由财通证券有限责任公司、 杭州市工业资产经营投资集团有限公司和浙江升华拜克生物股份有限公司共同发 起设立,注册资本

2 亿元人民币,注册地上海. 财通基金主要经营基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业 务. 自2011 年6月成立以来,财通基金陆续发行了混合、债券、保本、指数、股票等