PDF《辽宁福鞍重工股份有限公司》

辽宁福鞍重工股份有限公司 Liaoning Fu-An Heavy Industry Co.

,Ltd (鞍山市千山区鞍郑路

8 号) 首次公开发行股票 招股说明书摘要 (申报稿) 保荐机构(主承销商) (深圳市红岭中路

1012 号国信证券大厦 16-26 层) 辽宁福鞍重工股份有限公司 招股说明书摘要 1-2-1 发行人声明 本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况, 并不包 括招股说明书全文的各部分内容.招股说明书全文同时刊载于巨潮网站 (www.cninfo.com.cn) . 投资者在做出认购决定之前, 应仔细阅读招股说明书全 文,并以其作为投资决定的依据. 发行人及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺:招 股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准 确性、完整性承担个别和连带的法律责任;

如有虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,将依法赔偿投资者损失;

对判断发行 人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,将由发行人依法回购首 次公开发行的全部新股, 且发行人控股股东将购回首次公开发行时已转让的原限 售股份. 公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证招股说明书及其 摘要中财务会计资料真实、完整. 中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见,均不表明其 对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断或者保证. 任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述. 根据《证券法》的规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发 行人自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责. 投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问,应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问. 辽宁福鞍重工股份有限公司 招股说明书摘要 1-2-2

第一节 重大事项提示

一、股份锁定承诺 公司实际控制人吕世平承诺:自公司股票上市之日起

36 个月内,不转让或 者委托他人管理其本次公开发行前间接持有的公司股份, 也不由公司回购其间接 持有的股份.在任职期间每年转让的股份不超过其间接持有公司股份总数的 25%;

申报离职后半年内不转让其间接持有的公司股份. 上述承诺不因其职务变更或离职等原因而失效. 公司控股股东福鞍控股承诺:自公司股票上市之日起

36 个月内,不转让或 者委托他人管理其本次发行前持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份.所 持福鞍重工股票在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价;

福鞍重工 上市后六个月内如福鞍重工股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价, 或者 上市后六个月期末收盘价低于发行价, 持有福鞍重工股票的锁定期限自动延长六 个月.如遇除权除息,上述减持价格及收盘价均作相应调整. 公司股东吴迪承诺:自发行人股票上市之日起

36 个月内,不转让或者委托 他人管理其本次公开发行前已持有的发行人股份,也不由公司回购其持有的股 份. 公司股东赵宝泉承诺:自发行人股票上市之日起

12 个月内,不转让或者委 托他人管理其本次公开发行前已持有的发行人股份, 也不由公司回购其持有的股 份. 担任公司董事、高级管理人员的股东李士俊、穆建华、李方志、李文健、石鹏、李静、杨玲承诺:自公司股票上市之日起