PDF《广州广日股份有限公司》

4 次,以通讯表决的形式召开

2 次,审议通过了《2014 年年度报告》等四次定期 报告以及《关于修订的议案》 、 《关于收购广州松兴电气有限公司股权 的议案》 、 《关于实施

2014 年年度员工激励计划的议案》 、 《关于控股子公司广州 松兴电气有限公司改制后拟申请在全国中小企业股份转让系统挂牌的议案》 、 《关 于提名杜景来先生担任公司副总经理的议案》等议案

34 项. (2)董事会各专门委员会履职情况

2015 年,第七届董事会下设的各个专门委员会认真履行职责,就定期报告、 内部控制评价报告、续聘会计师事务所、修订《董事会审计委员会实施细则》 、 审计委员会

2014 年年度履职报告、2014 年年度及

2015 年半年度募集资金存放 与实际使用情况专项报告、提名公司董事、副总经理、实施

2014 年度员工激励 计划、公司高管

2014 年年度考核与薪酬标准、2015 年公司发展战略等事项进行 了审查,为董事会的科学决策提供了专业性的建议.其中,审计委员会召开会议

4 次,审议议案

9 项;

提名委员会召开会议

2 次,审议议案

2 项;

薪酬与考核委 员会召开会议

2 次,审议议案

2 项;

战略委员会召开会议

1 次,审议议案

1 项.

7

3、监事会

2014 年度, 公司监事会按照中国证监会的有关规定, 本着对全体股东负责的 态度,认真履行《公司法》和《公司章程》赋予的职责.报告期内,监事会共召 开4次会议,审议议案

9 项,并列席了年度股东大会、临时股东大会和董事会会 议,认真听取了公司在生产经营、投资活动和财务运作等方面的情况,参与了公 司重大事项的决策,对公司定期报告进行审核,对公司经营运作、董事和高级管 理人员的履职情况进行了监督,促进了公司规范运作水平的提高.

(二)内控体系精细搭建,章程制度有效执行

1、加强制度建设,完善内部控制体系 公司董事会秉持诚实守信、规范运作的原则,在各监管机构的指导下,按照 上市公司的实际情况,不断完善公司各项管理制度,积极加强内控体系建设,促 进公司治理水平稳步提升.

2015 年,公司董事会根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的要求, 结合公司实际情况,共组织修订或新增制度

66 个(其中包括: 《股东大会议事规 则》 、 《招投标管理制度》 、 《总经理工作细则》 、 《工程项目管理制度》等) ,分别 报经股东大会(1 个) 、董事会(8 个) 、党政联席会议(4 个)和总经理办公会 议(53 个)审议后在

2015 年5月颁布实施,进一步完善了公司的内控体系;

同 时要求下属子公司分别根据其经营需要修订和完善其制度体系, 通过对制度体系 的不断修订和完善,及时规范各项经营行为和业务流程,完善了内部控制体系.

2、加强内部控制评价与整改,提升内控执行有效性 公司组织实施了对本部及下属

9 家子公司

2014 年年度内部控制评价工作, 同时委托立信会计师事务所 (特殊普通合伙)实施

2014 年年度内部控制审计工 作, 通过穿行测试和控制测试发现存在的内控缺陷,经评价未发现公司存在重大 或重要的内控缺陷.公司本部及下属

9 家子公司在

2015 年3月均完成了内控完 善工作,有效地提升内部控制制度的执行力.