PDF《华融证券股份有限公司关于山西建设发展有限公司》

华融证券股份有限公司关于山西建设发展有限公司 公开发行

2016 年公司债券重大事项受托管理事务临时报告 华融证券股份有限公司(以下简称"华融证券")编制本报告的内容及信息 均来源于山西建设发展有限公司〔以下简称"山西建发"或"发行人")对外披 露的相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及发行人向华融 证券出具的说明文件.

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见,投资者应对相关 事宜作出独立判断,而不应将本报告中的任何内容据以作为华融证券所作的承诺 或声明.在任何情况下,投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为,华融证 券不承担任何责任. 华融证券股份有限公司作为山西建发公开发行的"16 晋建发"债券受托管 理人(以下简称"受托管理人"),代表本期债券全体持有人,持续密切关注"16 晋建发"对本期债券持有人权益有重大影响的事项.根据《公司债券发行与交易 管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》规定及本期债券《受托管理协 议》的约定,现就"16 晋建发"重大事项报告如下: 根据山西建发于

2017 年9月26 日公告的《山西建设发展有限公司关于实际 控制人将所持有的公司控股股东股权全部注入山西省国有资本运营投资有限公 司及控股股东改制的提示性公告》,山西省国资委己经将所持有的发行人控股股 东山西建筑工程(集团)总公司 100.00%股权全部注入山西省国有资本投资运营 有限公司,发行人控股股东山西建筑工程(集团)总公司已经由全民所有制企业 改制为有限责任公司(国有独资),同时名称变更为山西建设投资集团有限公司. 具体情况如下:

一、实际控制人将所持有的公司控股股东股权全部注入山西省国有资本运营 投资有限公司事宜 根据山西省人民政府国有资产监督管理委员会《山西省人民政府国有资产监 督管理委员会关于将持有的省属

22 户企业国有股权全部注入山西省国有资本投 资运营有限公司的通知》(晋国资发[2017]35 号)的要求,山西省国资委所持有 的发行人控股股东山西建筑工程(集团)总公司 100.00%股权全部注入山西省国 有资本投资运营有限公司,目前,上述事项己完成工商变更登记.

1、山西省国有资本投资运营有限公司相关情况如下: 企业名称:山西省国有资本投资运营有限公司 法定代表人:王俊腾 成立日期:2017 年07 月27 日 注册资本:500 亿元 企业类型:有限责任公司(国有独资) 住所:山西省太原市小店区晋阳街

91 号(山西省太原市转型综改示范区内) 经营范围:根据授权,负责国有资本投资、运营及相关业务;

国有股权持有、 投资及运营;

资产管理及债权债务重组;

企业重组及产业并购组合;

企业及资产 (债权、债务)托管、收购、处置;

重大经济建设项目投融资;

投资咨询;

产业 研究;

金融研究;

财富管理;

物业服务;

财务顾问;

企业重组兼并顾问及代理;

经审批的非银行金融服务业项目运作;

经批准的国家法律法规禁止以外的其他资 产投资与运营活动等.(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营 活动)

2、上述股权变更前后公司股权结构图 变更前: 厅 山西省国资委 I 100% 巨山西建筑工程(集团)总公司 I 100% 山西建设发展有限公司 变更后: 匕 山西省国资委 I 100% 山西省国有资本投资运营有限公司