PDF《上海洗霸科技股份有限公司》

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一、本次发行募集资金运用概况

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二、募集资金投资项目具体内容

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第五节 风险因素和其他重要事项

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一、市场风险

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二、业务风险

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三、环保风险

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四、技术风险

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五、募集资金投资项目的实施风险

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六、财务风险

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七、管理风险

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八、所得税优惠政策变动风险

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九、其他重要事项

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第六节 本次发行各方当事人和发行时间安排

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一、本次发行的各方当事人

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二、本次发行上市的重要日期

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第七节 备查文件

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一、备查文件目录

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二、备查文件查阅地点

99 上海洗霸科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书摘要 1-2-4

第一节 重大事项提示 本公司特别提醒投资者认真阅读招股说明书及其摘要 风险因素 部分, 并特别关注以下重大事项:

一、本次发行前公司总股本 5,529 万股,本次公开发行股份数 量为 1,843 万股,公开发行股份数量占本次发行后公司总股本的 25%.本次公开发行股份数量全部为公司发行新股数量,公司股东 不进行公开发售股份.

二、关于本次发行前股东所持股份上市后的限售安排、自愿锁 定和减持意向的承诺

(一)本公司控股股东王炜先生,实际控制人王炜先生、翁晖岚女士承 诺:

1、关于股份锁定和限售的承诺 自公司股票上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本次发 行前所直接和间接持有的发行人股份,也不由发行人回购本人持有的股份;

所 持股票在锁定期满后两年内减持的,减持价格不低于发行价;

上市后

6 个月内 公司股票连续

20 个交易日的收盘价均低于发行价,或者上市后

6 个月期末收盘 价低于发行价,持有公司股票的锁定期限自动延长

6 个月;

如有派息、送股、 资本公积转增股本、配股等除权除息事项,上述发行价作相应调整. 公司控股股东、实际控制人王炜先生还承诺: 在担任公司董事、监事或 者高级管理人员期间内,每年转让的股份不超过所持有的公司股份总数的 25%;

离任后六个月内,不转让所持有的公司股份;

在申报离任六个月后的十 二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占所持有的公司股票总数 的比例不超过 50%.

2、关于减持意向的承诺 本人所持股份的锁定期届满后两年内,在不丧失控股股东、实际控制人 地位,且不违反已作出的相关承诺的前提下,将存在对所持股份进行减持的可 上海洗霸科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书摘要 1-2-5 能性,但每年减持数量不超过上一年末所持股份数量的 25%. 拟减持公司股票的,将提前五个交易日向发行人提交减持原因、减持数 量、减持对发行人治理结构及持续经营影响的说明,并由发行人在减持前三个 交易日予以公告;

减持将采用证券交易所集中竞价交易系统、大宗交易系统或 协议转让等方式,且减持价格不低于发行价;

若所持公司的股票在锁定期届满 后两年内减持价格低于发行价的,则减持价格与发行价之间的差额由相关人员 以现金方式或从发行人处领取的现金红利补偿给发行人;

如有派息、送股、资 本公积转增股本、配股等除权除息事项,上述发行价作相应调整. 减持股票时,将依照《公司法》 、 《证券法》 、中国证监会和上海证券交易所 的相关规定执行.