PDF《股份报价转让说明书必备内容》

1 股份报价转让说明书必备内容 目录 释义:对可能造成投资者理解障碍及有特定含义的术语作出解释.

一、声明 本公司董事会已批准本股份报价转让说明书,全体董事承诺其中不 存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、 完整性承担个别和连带的法律责任.

二、风险及重大事项提示 对公司生产经营状况、财务状况和持续经营能力有严重不利影响的 风险因素,以及可能影响投资者决策的重大事项.

三、批准试点和推荐备案情况

(一)北京市人民政府批准公司进行股份报价转让试点情况;

(二)主办券商推荐及协会备案情况.

四、股份挂牌情况

(一)股份代码、股份简称、挂牌日期;

(二) 公司股份总额及分批进入代办股份转让系统转让时间和数量;

挂牌时有可报价转让股份的, 以表格形式按持股数量顺序列示股东名称、 持股数量、本次可进入代办股份转让系统报价转让数量、质押或冻结等 转让受限的情况.

五、公司基本情况

(一)基本情况:中英文名称、注册资本、法定代表人、设立日期、 住所、电话、传真、电子邮箱、信息披露负责人、所属行业、经营范围、 主营业务;

(二)历史沿革:公司设立情况、股本形成及其变化情况,包括设 立时及股本变化时的出资形式、验资情况、工商变更登记情况等;

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(三)主要股东情况:控股股东、实际控制人基本情况,前十名股 东及其持股数量、相互间的关联关系等;

(四)员工情况:员工人数、专业结构、教育程度、年龄分布等;

(五)组织结构:采用方框图或其他有效形式,披露公司主要股东、 实际控制人,控股股东、实际控制人所控制的其他企业,公司对外投资 形成的子公司、参股公司及合营企业,以及其他有重要影响的关联方等;

(六)内部组织结构:以结构图形式披露各主要职能部门、业务或 事业部、各分公司或生产车间等.

六、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员

(一)董事、监事、高级管理人员及核心技术人员基本情况:姓名、 性别、年龄、国籍及境外永久居留权、学历、职称、主要业务经历、曾 经担任的重要职务及任期、现任职务及任期等;

(二)公司与其董事、监事、高级管理人员及核心技术人员签订的协 议,如借款、担保协议等,以及为稳定上述人员已采取或拟采取的措施;

(三)董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股情况.

七、公司业务和技术情况

(一)业务情况:主营业务、主要产品(或服务) 、经营模式;

(二)主要产品的技术含量、可替代性;

(三)所处行业基本情况:行业竞争格局,行业内的主要企业及其 市场份额,进入本行业的主要障碍,市场供求状况及变动原因,影响行 业发展的有利和不利因素,行业周期性、季节性、区域性特征等;

(四)公司面临的主要竞争状况:公司在行业中的竞争地位、自身 竞争优势及劣势,以及采取的竞争策略和应对措施等;

(五)知识产权和非专利技术:名称、取得方式和时间、权属和使 用情况、存在纠纷情况以及知识产权的保护状况和剩余保护期限等;

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(六)核心技术来源和取得方式、自主技术占核心技术的比重、核 心技术所有权情况及其在国内外同行业的先进性等;