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北京市高朋律师事务所 关于 北京高立开元创新科技股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的 法律意见书 高朋法意字[2015]第0039 号 二零一五年十月 北京市高朋律师事务所 法律意见书

1 目录 释义2引言4正文6

一、本次挂牌的批准和授权.

6

二、本次挂牌的主体资格.7

三、本次挂牌的实质条件.8

四、公司的设立.11

五、公司的独立性.13

六、公司的发起人或股东.16

七、公司的股本及其演变.18

八、公司的业务.23

九、关联交易及同业竞争.25

十、公司的主要财产.38 十

一、公司的重大债权债务.43 十

二、公司重大资产变化及收购兼并.48 十

三、公司章程的制定及修改.54 十

四、公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作.55 十

五、公司董事、监事和高级管理人员及其变化.55 十

六、公司的税务.59 十

七、公司的环境保护和产品质量、技术等标准.60 十

八、诉讼、仲裁或行政处罚.61 十

九、结论意见.61 北京市高朋律师事务所 法律意见书

2 释义在本法律意见书中,除非文义另有所指,下列词语具有下述涵义: 高立创新/股份公司/公司 指 北京高立开元创新科技股份有限公司 高立创新有限 指 北京高立开元创新科技有限公司 高立数据/数据公司 指 北京高立开元数据有限公司 高立二千 指 北京高立二千科技有限公司 高才立识(有限合伙) 指 北京高才立识投资管理企业(有限合伙) 本次挂牌 指 高立创新申请股票在全国中小企业股份转让系统挂 牌并公开转让 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 申万宏源证券/ 主办券商 指 申万宏源证券有限公司 大信会计师 指 北京大信会计师事务所(特殊普通合伙) 中铭国际资产评估 指 中铭国际资产评估(北京)有限责任公司 本所 指 北京市高朋律师事务所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《监管办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》 《管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂 行办法》 《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》 《挂牌标准指引》 指 《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基 本标准指引(试行)》(股转公司公告[2013]18 号) 《公开转让说明书》 指 申万宏源证券出具的《北京高立开元创新科技股份有 限公司公开转让说明书(申报稿)》 《公司章程》 指 经公司股东大会通过的现行有效的《北京高立开元创 新科技股份有限公司章程》 三会一层 指 北京高立开元创新科技股份有限公司的股东大会、董 北京市高朋律师事务所 法律意见书

3 事会、监事会以及高级管理人员 三会规则 指 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监 事会议事规则》 《审计报告》 指 大信会计师出具的《北京高立开元创新科技股份有限 公司审计报告》(大信审字[2015]第1-01307 号) 《评估报告》 指 中铭国际资产评估出具的《评估报告》(中铭评报字 [2015]第16004 号) 报告期 指2013 年度、2014 年度及

2015 年1-6 月 中国 指 中华人民共和国,不包括香港特别行政区、澳门特别 行政区、台湾地区 元/万元 指 人民币元/万元 北京市高朋律师事务所 法律意见书