PDF《昆山科森科技股份有限公司》

股票简称:科森科技 股票代码:603626 昆山科森科技股份有限公司 Kunshan Kersen Science &

Technology Co.

,Ltd. (住所:昆山开发区昆嘉路

389 号) 关于 公开发行可转换公司债券申请文件 一次反馈意见的回复 保荐人(主承销商) (上海市广东路

689 号) 二一八年二月 昆山科森科技股份有限公司公开发行可转换公司债券申请文件 一次反馈意见的回复 1-1-1 中国证券监督管理委员会: 根据贵会

2018 年1月9日出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈 意见通知书(172400 号) 》 (以下简称 反馈意见 )的要求,昆山科森科技股 份有限公司(以下简称 科森科技 、 公司 、 本公司 或者 发行人 ) 会同保荐机构海通证券股份有限公司(以下简称 海通证券 或者 保荐机 构 )及上海市锦天城律师事务所(以下简称 发行人律师 ) 、上会会计师事 务所 (特殊普通合伙) (以下简称 会计师 ) , 本着勤勉尽责和诚实信用的原则, 就反馈意见所提问题逐项进行了认真讨论与核查, 现就贵会反馈意见所涉各项问 题,具体回复如下: 如无特别说明,本反馈意见回复中所使用的简称与《昆山科森科技股份有限 公司公开发行可转换公司债券募集说明书》 (以下简称 募集说明书 )中的简称 具有相同含义. 本反馈意见回复部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差 异,这些差异均由四舍五入造成. 昆山科森科技股份有限公司公开发行可转换公司债券申请文件 一次反馈意见的回复 1-1-2 目录

一、重点问题.3 问题一.3 问题二.5 问题三.6 问题四.6

二、一般问题.7 问题一.7 问题二.11 问题三.16 问题四.19 问题五.21 问题六.25 昆山科森科技股份有限公司公开发行可转换公司债券申请文件 一次反馈意见的回复 1-1-3

一、重点问题 问题一 请保荐机构核查说明公司最近一期末是否存在持有金额较大、期限较长的 交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投 资的情形. 回复:

一、2017 年末公司持有的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他 人款项、委托理财等财务性投资的情形如下:

(一)交易性金融资产

2017 年末,公司未持有交易性金融资产.

(二)可供出售的金融资产

2017 年末,公司持有的可供出售的金融资产的情况如下: 单位:万元 项目

2017 年末 账面余额 减值准备 账面价值 可供出售权益工具: 300.00 - 300.00 按成本计量 300.00 - 300.00 按公允价值计量 - - - 合计 300.00 - 300.00 上述可供出售金融资产具体情况如下: 单位:万元 被投资单位

2017 年末 账面余额 减值准备 账面价值 昆山安泰美科金属材料有限公司 300.00 - 300.00 合计 300.00 - 300.00 注:

2017 年9月, 因安泰科技内部业务整合, 公司以安泰美科 15%股权按评估值 388.58 万元对海美格磁石技术(深圳)有限公司进行增资,相关工商变更手续正在办理过程中,现 仍将被投资单位列为 昆山安泰美科金属材料有限公司 . 被投资单位昆山安泰美科金属材料有限公司(以下简称 安泰美科 )的基 昆山科森科技股份有限公司公开发行可转换公司债券申请文件 一次反馈意见的回复 1-1-4 本情况如下: 注册资本(万元) 2,000.00 住所 江苏省昆山开发区扬琴路

55 号 法定代表人 张晋华 原股东/持股比例 科森科技/15%;