PDF《浙商证券股份有限公司 关于浙江元集新材料科技股份有限公司》

1 浙商证券股份有限公司 关于浙江元集新材料科技股份有限公司 辅导工作中期进展报告 中国证券监督管理委员会浙江监管局: 浙商证券股份有限公司(以下简称 浙商证券 或 辅导机构 )作为浙江 元集新材料科技股份有限公司(以下简称 元集新材 或 公司 )首次公开发 行股票的辅导机构,根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和贵局 《浙江证监局拟上市公司辅导工作监管指引(2018 年4月修订) 》的规定,结合 元集新材的实际情况对其进行了辅导,辅导工作取得了预期的效果.

现将辅导工作中期进展情况汇报如下:

一、本阶段辅导工作进展情况

(一)辅导时间

2017 年6月12 日,浙商证券与元集新材签订了《浙江元集新材料科技股份 有限公司首次公开发行股票之辅导协议》,浙商证券正式受聘担任元集新材的上 市辅导机构.

2017 年6月27 日,浙商证券向中国证监会浙江监管局进行了辅导备案.

2017 年11 月13 日,浙商证券向中国证监会浙江监管局进行了《第一期辅 导工作进展报告》.

(二)辅导工作小组的组成及变动情况 元集新材辅导工作项目由四名成员组成,其中罗云翔任辅导工作小组组长, 基本情况如下: 罗云翔 先生 投资银行业务总部业务董事,保荐代表人,注册会计师

2008 年起从事上市公司及首次公开发行股票企业审计业务,曾任毕马威会 计师事务所高级审计员,2011 年开始从事投资银行业务,负责或参与的项目主 要包括: 江特电机

2014 年非公开发行 A 股股票、 三川股份

2015 年非公开发行 A 股股票、兴源环境

2015 年重大资产重组、围海股份

2016 年非公开发行 A 股股

2 票、横店集团得邦照明股份有限公司首次公开发行 A 股股票等项目. 俞琦超 先生 投资银行业务总部高级经理,准保荐代表人

2012 年起开始从事投资银行业务,准保荐代表人.负责或参与的项目主要 包括:浙江优创材料科技股份有限公司首次公开发行 A 股股票、横店集团得邦 照明股份有限公司首次公开发行 A 股股票等项目. 黄杰 先生 投资银行业务总部高级经理,准保荐代表人,注册会计师

2011 年起从事上市公司及首次公开发行股票企业审计业务,曾任天健会计 师事务所项目经理,2015 年开始从事投资银行业务,负责或参与的项目主要包 括:围海股份

2016 年非公开发行 A 股股票、横店集团得邦照明股份有限公司首 次公开发行 A 股股票等项目. 周俊瑜 先生 浙商证券投资银行业务总部项目经理,管理学硕士,注册 会计师

2013 年起从事上市公司及首次公开发行股票企业审计业务,曾任天健会计 师事务所项目经理. 负责或参与主要包括: 康恩贝并购、 道明股份重大资产重组, 中亚机械、宁波永新等审计工作.2017 年始从事投资银行工作,目前参与宁波 博汇化工科技股份有限公司首次公开发行 A 股股票等项目. 截至本报告出具日,辅导工作小组人员未发生变动.

(三)接受辅导人员 元集新材接受辅导的人员为公司全体董事、监事、高级管理人员、持有公司 5%以上(含5%)股份的股东(或者代表)以及公司实际控制人,具体如下: 序号 姓名 职务

1 丁红晖 董事长,控股股东、实际控制人

2 雷剑平 董事,持有公司 5%以上股份的股东

3 袁文 董事