PDF《浙商证券股份有限公司 关于浙江元集新材料科技股份有限公司》

4 徐澜 董事

5 谭永根 董事、总经理

6 周牡丹 监事

7 王炳乔 监事

8 梁月仙 监事

9 杜伟彪 财务负责人

3 10 楼王美 董事会秘书

11 章海涛 持有公司 5%以上股份的股东

(四)辅导计划的执行情况 辅导期间, 浙商证券辅导人员根据国家有关法律法规及中国证券监督管理委 员会有关规定, 按照已制定的辅导计划和实施方案,认真对辅导对象进行了相关 辅导. 在辅导工作中,浙商证券对公司存在的问题进行了全面清查并提出相应整 改建议,并通过集中授课辅导提高了发行人规范运作的意识.在辅导工作中,辅 导人员结合公司实际情况, 通过集中授课、 专门会议、 座谈、 组织辅导对象自学、 讨论等多种方式展开辅导工作. 辅导对象对辅导计划的实施给予了积极配合,本 辅导期内计划执行情况良好.主要辅导内容如下:

1、组织辅导对象进行集中授课、专门会议、座谈等多方式的辅导工作,重 点讲述了公众公司治理结构、信息披露、募集资金运作、完善财务管理体系等内 容,帮助辅导对象深刻理解发行上市有关法律、法规和规则,理解作为公众公司 规范运作、高管人员忠实勤勉和履行承诺等方面的责任和义务.

2、通过现场尽职调查并取得尽职调查资料,结合公司内部访谈等形式,对 发行人的历史沿革、公司治理、规范运作、业务体系等方面进行梳理,对发行人 财务信息进行初步核查, 督促发行人就尽职调查中发现的相关问题进行规范和整 改.

3、开展财务核查工作,陆续进行重要客户、供应商等的走访程序,核查公 司销售、采购及生产经营的合法合规性.

4、与发行人管理层召开专题会议及组织中介机构协调会等形式,就募集资 金投资项目及上市后的发展规划进行充分沟通, 分析本次募投项目与发行人主营 业务及未来发展方向的关系, 对该等项目是否具有良好的发展前景和经济效益进 行充分论证.

二、下一阶段的辅导工作重点 下一阶段辅导工作主要围绕以中介机构协调会、组织辅导对象自学、讨论等 多种方式的学习、交流和辅导总结工作进行.

1、辅导小组将继续组织辅导对象结合发行人实际情况,通过座谈、自学和 讨论等多种方式继续开展工作, 并会同其他中介机构对发行人可能存在的不规范 问题按照拟定的整改方案提出整改意见.

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2、持续将与首次公开发行股票规则、证券市场动态、新股发行改革等方面 的相关内容分发给辅导对象进行学习了解, 引导辅导对象持续关注最新的监管政 策和规范运作要求.

3、会同其他中介机构,就前期已发现的问题的整改情况进行核查.

4、总结辅导工作,完善辅导工作底稿,制作辅导工作总结材料,就公司首 次公开发行股票做出统一安排.

5 (本页无正文, 为 《浙商证券股份有限公司关于浙江元集新材料科技股份有限公 司辅导工作中期进展报告》的签字盖章页) 辅导人员签名: 罗云翔 俞琦超 黄杰 周俊瑜 浙商证券股份有限公司 年月日 ........