PDF《浙江开尔新材料股份有限公司》

2015 年3月2日在杭州市工商行政管理局上城分局注册成立, 注册号为 330102000139058,类型为有限合伙企业,主要经营场所为上城区白云 路22 号167 室,执行事务合伙人为浙江华弘投资管理有限公司(委派代表:洪伟),合伙期限至

2022 年3月1日,经营范围为服务;

投资管理,投资咨询(除 证券、期货). 华弘海泰合伙人基本情况如下: 合伙人名称 注册资本(万元) 股东 浙江华弘投资管理有限公司 30,000 杭州秋泰投资管理有限公司 伟星集团有限公司 浙江围海控股集团有限公司 工银瑞信投资管理有限公司 银江科技集团有限公司 浙江南湾投资有限公司 浙江元庚投资管理有限公司 立元控股有限公司 浙江元庚投资管理有限公司

500 立元集团有限公司 孙石根 华弘海泰执行事务合伙人浙江华弘投资管理有限公司的股东均为专业的投 资公司或浙江省内知名企业,财务实力较强. (2)发行对象已向发行人缴纳了保证金 同时,为保证本次发行的顺利进行,上述发行对象已与发行人签订了《保证 金协议》,并根据《保证金协议》的约定向发行人缴纳了

500 万元保证金. 保荐机构认为,上述认购对象具备认购本次非公开发行股票的能力. 1-1-7

2、有限合伙等参与本次认购,符合《创业板上市公司证券发行管理暂行办 法》第十五条及《上市公司非公开发行股票实施细则》第八条的规定 保荐机构及发行人律师就有限合伙企业参与本次认购查阅了开尔新材有关 批准本次发行的股东大会材料、附生效条件的《股份认购合同》 、有限合伙企业 的《合伙协议》 . 根据开尔新材

2015 年第一次临时股东大会审议通过的《关于公司非公开发 行股票方案的议案》及《关于公司非公开发行股票预案的议案》,开尔新材本次 发行的认购对象为邢翰学、褚小波、康恩贝集团、上海巽利、华弘海泰.经核查, 华弘海泰于

2015 年3月2日在杭州市工商行政管理局上城分局注册成立. 保荐机构及发行人律师认为,华弘海泰系依法设立的有限合伙企业,参与本 次认购已经开尔新材股东大会审议通过,符合《创业板上市公司证券发行管理暂 行办法》第十五条及《上市公司非公开发行股票实施细则》第八条的规定.

3、合伙人之间不存在分级收益等结构化安排 根据华弘海泰《合伙协议》第九条之规定,合伙企业的利润和亏损,由合伙 人按照出资比例分配和分担. 华弘海泰于

2015 年7月15 日出具《承诺函》 : 本企业合伙人之间不存在分级收益等结构化的安排, 合伙人按照实缴的出 资比例分配收益,不存在优先、劣后等级划分.

4、申请人、控股股东、实际控制人及其关联方已公开承诺,不会违反《证 券........