PDF《上海三环节能科技发展股份有限公司》

四、资金短缺风险 由于公司销售的设备金额均比较大, 往往一两个项目的销售就能给企业带来 上千万的收入,但同时设备的采购成本也很高.因此,公司的业务的迅速扩张将 给公司带来较大的资金压力.公司仍然处于业务发展期,对资金的需求较大,目 前公司未能取得有效的渠道, 主要依靠股东的资金支持.如果未来公司不能及时 获得业务发展所需的资金,将会对公司快速发展性构成不利影响.因此,公司存 在资金短缺的风险. 截止至

2015 年8月底,公司的应收账款余额为 3,566.20 万元,余额较大. 如果应收账款余额较大、回收期较长的问题不能得到有效解决的话,则将进一步 增加公司的资金短缺风险.

五、客户集中度较高的风险 报告期内,公司前五名客户的销售收入占公司营业收入的比例分别为 98.98%、98.73%和99.70%,占比较高.根据行业特点,节能设备销售单体合同 金额较大、节能服务通常为一体化的解决方案服务,因此单体金额较大,从而使 得公司前五大客户占比较高. 如果大客户因行业周期影响、自身生产经营变化或 其他原因减少对公司产品的需求, 将会在短期内对公司持续经营的稳定性构成影 响.因此,公司存在客户集中的风险.

六、市场竞争风险 公司经过不懈努力,积累了深厚的产品管理经验,目前公司产品具有质量、 性能俱佳的综合优势.但工业节能行业技术发展迅速,竞争较为激烈,在可预见 的未来竞争将会进一步加剧, 若不能持续保持竞争优势,顺应市场变化为客户提 供优质的产品及服务,公司业务将面临市场冲击.

七、技术风险 上海三环节能科技发展股份有限公司 公开转让说明书

4 公司所处的工业节能行业属于技术含量高、知识结构更新快的行业.目前公 司依托节能改造和节能技术应用方面的丰富实践和改进经验, 和优秀的技术服务 团队使公司产品的技术服务水平始终处于行业的前沿. 但是如果公司不能准确地 把握行业技术的发展趋势, 在技术开发方向的决策上发生失误,或不能及时将新 技术运用于产品开发和升级,将可能使公司丧失竞争力.

八、未决诉讼风险

2015 年7月17 日,北京国电四维清洁能源技术有限公司因两项买卖合同纠 纷将公司诉至北京市密云县人民法院. 根据诉状

1 显示, 北京国电四维清洁能源技术有限公司作为原告就买卖合同 纠纷一案(两份《销售合同》),将三环有限作为被告向北京市密云县人民法院 提起诉讼,请求判令被告支付原告合同价款 380.91 万元、逾期付款违约金 57.13 万元,合计 438.05 万元. 根据诉状

2 显示, 北京国电四维清洁能源技术有限公司作为原告就买卖合同 纠纷一案(一份《销售合同》),将三环有限作为被告向北京市密云县人民法院 提起诉讼,请求判令被告支付原告合同价款

102 万元、逾期付款违约金 30.6 万元,合计 132.6 万元. 公司已收到起诉状,现该案正在北京市密云县人民法院审理之中.由于金额 较大, 如果人民法院认定公司需要支付合同款项和违约金,将给公司的生产经营 带来一定的风险. 上海三环节能科技发展股份有限公司 公开转让说明书

5 目录声明.1 重大事项提示.2 释义.7

第一节 基本情况.9

一、 公司基本情况.9

二、股票公开转让基本情况.9