PDF《郑州煤矿机械集团股份有限公司》

3 声明及承诺 招商证券股份有限公司接受郑州煤矿机械集团股份有限公司的委托, 担任本 次交易的独立财务顾问.本独立财务顾问经中国证监会批准依法设立,具有保荐 人资格.现就重组预案发表本独立财务顾问核查意见,并作出如下声明或承诺:

1、本独立财务顾问与郑州煤矿机械集团股份有限公司及其交易各方无其他 利益关系,就本次交易所发表的有关意见是完全独立进行的.

2、本核查意见所依据的文件、材料由郑州煤矿机械集团股份有限公司及其 交易对方、其他相关方提供.郑州煤矿机械集团股份有限公司及其他相关方保证 所提供的信息真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏, 并对所提供信息的真实性、 准确性、 完整性负责. 交易对方也已在本次交易的 《股 权购买协议》的 卖方声明与保证 项下,就其在本次交易中向买方提供的标的 资产和负债所涉及的相关财务信息、资产所有权、业务剥离、运营设备、知识产 权、政府许可、诉讼、重大协议、雇员及劳工问题、保险范围、产品责任等信息 在重大方面的准确性和完整性做出了相应的陈述与保证,并于前述协议中表明, 若其违反了前述声明和保证则将依据该《股权购买协议》的相关约定和限制向买 方承担相应的违约责任并承担相关的损失赔偿义务.

3、本独立财务顾问已按照规定履行尽职调查义务,有充分理由确信所发表 的专业意见与上市公司及其交易对方披露的文件内容不存在实质性差异.

4、本独立财务顾问已对上市公司及其交易对方披露的本次交易预案的文件 进行充分核查,确信披露文件的内容与格式符合要求.

5、本独立财务顾问有充分理由确信上市公司委托本独立财务顾问出具意见 的重组方案符合法律、法规和中国证监会及上海证券交易所的相关规定,所披露 的信息真实、准确、完整、不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.

6、本独立财务顾问有关本次交易预案的核查意见已经提交独立财务顾问内 核机构审查,公司内核机构同意出具本核查意见. 招商证券关于郑煤机重大资产购买预案之独立财务顾问核查意见

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7、本独立财务顾问在与上市公司接触后至担任独立财务顾问期间,已采取 严格的保密措施,严格执行风险控制和内部隔离制度,不存在内幕交易、操纵市 场和证券欺诈问题.

8、本独立财务顾问未委托和授权任何其他机构和个人提供未在本核查意见 中列示的信息和对本核查意见做任何解释或者说明.

9、本独立财务顾问提请投资者注意,本核查意见不构成对郑州煤矿机械集 团股份有限公司的任何投资建议, 对投资者依据本核查意见所做出的任何投资决 策可能产生的风险,独立财务顾问不承担任何责任.本独立财务顾问提请郑州煤 矿机械集团股份有限公司的全体股东和广大投资者认真阅读上市公司董事会发 布的《郑州煤矿机械集团股份有限公司重大资产购买预案》全文.

10、本独立财务顾问同意将本核查意见作为本次交易所必备的法定文件,随 重组预案上报上交所并上网公告. 招........