PDF《格林生物科技股份有限公司》

3 陈家德 董事、5%以上股东

4 范宇鹏 董事

5 陆为 董事

6 张生安 董事

7 潘鹏 董事、董事会秘书及副总经理

8 李彦 独立董事

9 王红强 独立董事

10 田波 独立董事

11 赵敏 独立董事

12 林传明 监事会主席

13 陈桂霞 监事

14 李永 监事

15 胡建良 总经理

16 史波涛 常务副总经理

17 吴照娟 财务总监

18 陈伟琴 总经理助理

19 杨晓宏 5%以上股东山东海科控股有限公司法定代表人

20 张权 5%以上股东嘉兴铭郎二号股权投资基金合伙企 业(有限合伙)执行事务合伙人委派代表

四、辅导计划的执行情况 根据辅导计划和实际辅导进展情况, 财通证券辅导人员通过核查格林生物提 供的书面文件、召开中介机构协调会、与相关方进行访谈、查阅公司所属行业的 相关法律法规文件等方式,对格林生物进行了尽职调查;

采用集中授课、专门会 议、座谈、组织辅导对象自学、讨论等多种方式,督促公司董事、监事、高级管 理人员及持有公司 5%以上(含5%)股份股东(或其法定代表人、委派代表) 建立和健全公司法人治理结构,增强法制观念和诚信意识.主要辅导内容如下:

(一)尽职调查 本辅导期间, 财通证券辅导人员执行现场尽职调查工作, 对公司的历史沿革、 公司治理、业务流程、内部控制等方面进行梳理,并对公司的财务信息进行初步 核查,督促公司规范和完善尽职调查中发现的相关问题. 财通证券辅导人员对重要客户和供应商进行走访, 重点关注销售和采购的真 实性, 以及是否存在关联关系等方面, 核查销售、 采购及生产经营的合法合规性.

(二)向辅导对象发放辅导材料并敦促辅导对象进行学习 辅导机构向格林生物全体董事、监事、高级管理人员、持有格林生物 5%以 上股份的股东和实际控制人(或法定代表人)分发材料组织其自学,并进行集中 授课,学习内容包括: 《中华人民共和国证券法》 《首次公开发行股票并上市管理 办法》 《上市公司证券发行管理办法》 、证券交易所股票上市规则、上市公司治理 相关规定及企业会计准则等法律法规及规章指引,使辅导对象尽快理解、掌握公 司和证券知识以及股票发行上市的有关法律、 法规, 理解作为公众公司规范运作、 信息披露和履行承诺等方面的责任和义务. 目前,第二期辅导工作已经按照辅导工作计划及实施方案的要求顺利完成, 辅导过程中, 公司对财通证券的辅导工作给予了积极配合,辅导协议及辅导计划 履行情况良好.

五、下阶段辅导工作重点 下一阶段辅导工作主要围绕继续完成尽职调查、 专题讲座等方式为主的学习 交流等辅导工作重点内容进行:

1、 辅导人员将督促格林生物按照上市公司治理准则的要求进一步规范运作;

2、继续完善尽职调查,财通证券将继续通过现场尽职调查并结合

2018 年年 度报告情况分析以及内部访谈等形式,对格林生物的公司治理、规范运作、财务 信息及内控制度等方面进行更为深入的全面梳理和规范.

3、总结辅导工作,完善辅导工作底稿,制作辅导工作进展报告. (以下无正文) (此页无正文,为《财通证券股份有限公司关于格林生物科技股份有限公司 首次公开发行股票并上市辅导工作进展情况报告(第二期) 》之签章页) 辅导人员签名: 戴中伟 陈仕郴 顾磊耿忠良 宓昀王彦青 梁啸东 财通证券股份有限公司(盖章) 年月日