PDF《广东肇庆星湖生物科技股份有限公司》

3 关系,也不存在其他利益安排. 广新集团复函,2016 年1月25 日,广新集团收到汇理六号投资《表决权委 托书》 , 为继续遵守上述

2014 年签署的承诺, 汇理六号投资不可撤销地委托广新 集团作为唯一的排他的受托人行使其于持有星湖科技 18,049,619 股股份所对应 的表决权. 委托期限自汇理六号投资本次增持之日起,至汇理六号投资出售上述 股份之日止.同时,该委托书项下没有其他任何利益安排;

双方均不得依据该委 托书向对方要求支付对价. 广新集团于

2016 年1月26 日向汇理六号投资出具 《关 于同意接受表决权委托的函》 ,双方签署了《表决权委托书》 .广新集团接受上述 表决权委托是基于汇理资产、深圳长城汇理资产管理有限公司(以下简称 长城 汇理 ) 、宋晓明先生在参与星湖科技

2014 年度非公开发行股票时声明与承诺的 被动行为,不存在利益安排.广新集团与汇理六号投资、汇理资产、长城汇理以 及其合伙人、实际控制人宋晓明,未签订一致行动人协议,亦未通过口头或其他 书面协议的方式作出类似安排. 本次权益变动前,汇理资产除提名宋晓明为星湖科技董事外,未委派其他 关联人员担任公司董事、监事和高级管理人员.本次权益变动后,汇理六号投资 放弃本次增持股份所对应的表决权, 汇理六号投资及其一致行动人共同持有的表 决权未超过原第一大股东广东省广新控股集团有限公司. 本次权益变动没有导致 公司的控股股东、实际控制人发生变化. 综合上述,汇理资产及其一致行动人和广新集团同为星湖科技的股东,除 此以外,汇理资产及其一致行动人和广新集团不存在《上市公司收购管理办法》 规定的一致行动人的情形, 也不存在其他利益安排.汇理资产及其一致行动人除 作为公司股东及提名宋晓明为公司董事外,和公司不存在其他利益安排.

三、相关信息披露义务人应当根据《上市公司收购管理办法》 、本所《股票 上市规则》等相关规定,在规定时间内披露权益变动报告书.请你公司督促相关 方及时履行信息披露义务, 同时穿透披露汇理资产及其一致行动人的合伙人结构 及本次资金来源, 同时核查并说明上述相关方与公司、广新集团及公司其他股东 是否存在关联关系或其他利益关系.

4 【回复说明】

(一)汇理六号投资已根据《上市公司收购管理办法》 、 《上海证券交易所 股票上市规则》等相关规定,编制了《广东肇庆星湖生物科技股份有限公司详式 权益变动报告书》 ,并于

2016 年1月28 日披露.

(二)汇理资产及其一致行动人的合伙人结构

1、汇理六号投资 (1)汇理六号投资的基本情况 名称 深圳长城汇理六号专项投资企业(有限合伙) 注册地址 深圳市前海深港合作区前湾一路

1 号A栋201 室 (入驻深 圳市前海商务秘书有限公司) 统一社会信用代码 91440300319497020Y 企业类型 有限合伙 经营范围 投资兴办实业(具体项目另行申报) ;

受托资产管理(不 得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务) ;

经 济信息咨询(不含限制项目) . (以上各项涉及法律、行政 法规、国务院决定禁止的项目除外,限制的项目须取得许 可后方可经营) 成立日........