PDF《大理药业股份有限公司》

1 大理药业股份有限公司 DALI PHARMACEUTICAL CO.

, LTD (云南省大理市下关环城西路

118 号) 首次公开发行股票 招股意向书摘要 保荐机构(主承销商) (广东省深圳市福田区中心三路

8 号卓越时代广场(二期)北座)

2 声明与承诺 本招股意向书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况, 并不包 括招股意向书全文的各部分内容.招股意向书全文同时刊载于 www.sse.com.cn 网站.投资者在做出认购决定之前,应仔细阅读招股意向书全文,并以其作为投 资决定的依据. 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任.若本公司首次公开发行 A 股招股意向书有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本公司将依照相关法律 法规的规定赔偿投资者因本次交易遭受的损失;

对判断发行人是否符合法律规定 的发行条件构成重大、实质影响的,将由发行人依法回购首次公开发行的全部新 股. 本公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证招股意向书及 其摘要中财务会计资料真实、完整. 保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成经济损失的,将先行赔偿投资者损失. 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见,均不表明其 对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证. 任何与之相反的 声明均属虚假不实陈述. 根据《证券法》的规定,股票依法发行后,本公司经营与收益的变化,由本 公司自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责. 投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问,应咨询自己的股票经纪 人、律师、会计师或其他专业顾问.

3

第一节 重大事项提示 本公司特别提醒投资者认真阅读本招股意向书摘要的 风险因素 部分,并 特别注意下列事项:

一、本次发行的相关重要承诺的说明

(一)股份锁定承诺 公司实际控制人杨君祥、尹翠仙、杨清龙以及公司股东杨君卫承诺: 在股 份公司股票上市之日起三十六个月之内, 不转让或委托他人管理本人于本次发行 前直接或间接持有的股份公司股份, 也不由股份公司回购本人直接或间接持有的 股份公司公开发行股票前已发行的股份. 公司股东立兴实业、新疆立兴、远山投资承诺: 在股份公司股票上市之日 起十二个月之内, 不转让或委托他人管理本公司于本次发行前直接或间接持有的 股份公司股份, 也不由股份公司回购本公司直接或间接持有的股份公司公开发行 股票前已发行的股份.

(二)锁定期满后两年内减持价格和特定情况下锁定期延长的承诺 公司实际控制人杨君祥、尹翠仙、杨清龙以及公司股东杨君卫承诺: 在股份公司股票上市之日起三十六个月(以下简称'

锁定期'

)之内,不 转让或委托他人管理本人于本次发行前直接或间接持有的股份公司股份, 也不由 股份公司回购本人直接或间接持有的股份公司公开发行股票前已发行的股份. 于锁定期届满后两年内,在满足以下条件的前提下,可进行减持: (1)锁定 期届满且没有延长锁定期的相关情形,如有锁定延长期,则顺延;