PDF《国浩律师（杭州）事务所 关于》

2018 年第一次临时股东大会审议通过 的 《苏州中来光伏新材股份有限公司可转换公司 债券持有人会议规则》 《审计报告》 指 天健会计师出具的天健审 〔2016〕 第1058号《2105 年度审计报告》 、 天健审 〔2017〕 第3108 号《2016 年度审计报告》 、 天健审 〔2018〕 第660 号《2017 年度审计报告》 《内控鉴证报告》 指 天健会计师为发行人本次发行可转债出具的天 健审〔2018〕662 号《关于苏州中来光伏新材股 国浩律师(杭州)事务所 律师工作报告 4-2-4 份有限公司内部控制的鉴证报告》 《前次募集资金 使用情况鉴证报 告》 指 天健会计师出具的天健审〔2018〕第712 号《苏 州中来光伏新材股份有限公司前次募集资金使 用情况鉴证报告》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》(2014 年8月31 日 第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次 会议修订通过,自修订之日起施行) 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》(2013 年12 月28 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第六 次会议修订通过, 并于

2014 年3月1日起施行) 当时适用之 《公司 法》 指 相关法律行为发生时适用的 《中华人民共和国公 司法》 《发行管理办法》 指 《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》 (中 国证监会令第

100 号,

2014 年5月14 日起施行) 《债券管理办法》 指 《公司债券发行与交易管理办法》 (中国证监会 令第

113 号,2015 年1月15 日起施行) 《创业板上市规 则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 (深证 上〔2014〕378 号,2014 年11 月16 日起施行) 《实施细则》 指 《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细 则》(深证上〔2017〕576 号,2017 年9月8日起施行) 中国 指 中华人民共和国,且仅为本律师工作报告的目 的,不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和 台湾地区 元、万元 指 人民币元、人民币万元,中文另有说明的除外 注:本律师工作报告中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上存在差 异,均系计算中四舍五入造成. 国浩律师(杭州)事务所 律师工作报告 4-2-5 国浩律师(杭州)事务所 关于苏州中来光伏新材股份有限公司 创业板公开发行可转换公司债券的 律师工作报告 致:苏州中来光伏新材股份有限公司 国浩律师(杭州)事务所接受贵公司的委托,作为贵公司申请公开发行可转 换公司债券的特聘专项法律顾问,根据《证券法》《公司法》《发行管理办法》 《债券管理办法》《公开发行证券公司信息披露的编报规则第

12 号――公开发 行证券的法律意见书和律师工作报告........