PDF《亿阳信通股份有限公司 第三届董事会第二十二次会议决议公告》

(二)公众评议阶段 自2007 年6月21 日, 公司 自查报告和整改计划 在上海证券交易所网站 公布,公司设立了专门电话、传真、电子邮箱和网络平台,开始接受社会公众评

3 议.在这一阶段,社会公众对公司治理的评议留言

2 条,对公司治理的主要方面 给出了肯定的评价.

2007 年7月2日,公司在一楼会议大厅召开了有关公司治理专项活动的投 资者见面沟通会,面向投资者和新闻媒体剖析公司自身存在的问题,以及公司采 取的整改措施,并征求广大投资者的意见.

(三)整改提高阶段

2007 年8月29 日,黑龙江省证监局对公司开展治理专项活动情况进行了现 场检查,重点查阅了公司的各项管理制度、近三年的股东大会、董事会、监事会 会议资料以及部分财务资料,分别与部分董事、监事及高管人员进行了沟通.

2007 年9月7日,公司收到省证监局出具的《关于对亿阳信通股份有限公 司治理状况的综合评价与整改建议的通知》(黑证监上字[2007]22 号).2007 年10 月22 日,公司收到上海证券交易所出具的《关于亿阳信通股份有限公司治 理状况评价意见》.这两份文件指出了公司治理中存在的若干问题,公司认真剖 析了这些问题存在的原因,积极进行整改.

二、公司在治理专项活动期间发现的问题及整改措施

(一)对公司自查发现的问题及整改 公司按上市公司规范要求健全了较为完整、合理的内控制度,这些制度得到 了有效的遵守和实行,公司治理总体来说比较规范,不存在重大失误.为进一步 规范公司治理,在以下几方面需要进一步改进: 1.股东大会的召开方式,自公司上市以来,公司召开的股东大会仅限于现 场会议,没有通过网络投票等方式进行表决,没能很好的保证广大中小投资者的 参与权. 原因主要在于公司确定的

2006 年度股东大会 召开日期是星期六,不是 交易日,无法开展网络投票. 整改情况:在以后的工作中要加强这方面的工作,应该采取多种方式召开股 东大会,保护中小投资者的权益.公司将于

2007 年11 月29 日前整改完成.责 任人:董事会秘书郭士斌.

4 2.2006 年以来,由于修订后的《公司法》、《证券法》等颁布实施,公司 大部分董事、监事及高级管理人员参加了证监会及交易所组织的各种培训班学 习,但还有部分董事、监事及高级管理人员对相关法律法规知识掌握不熟练. 原因主要在于公司部分董事、监事及高管人员是技术型干部,对证券市场及 相关法律知识所知有限,加上日常经营工作繁忙,缺少时间学习有关知识. 整改情况:公司本次董事会换届选举完成后,将对新一届董事会成员进行相 关知识的学习及培训.公司将于

2007 年11 月29 日完成整改. 3.在与投资者的沟通方面,公司建立健全了相关的投资者关系管理部门, 但还仅限于被动服务,主动为投资者沟通服务方面有待进一步提高. 原因主要在于投资者对公司关注程度较高, 主动上门调研的机构投资者和电 话咨询的投资者非常多,公司在接待和服务方面努力保证了投资者的知情权. 整改情况:公司加强了这方面的工作,特别是在业绩报告之后,能够积极主 动与投资者沟通,通过多种方式让投资者能够了解公司的经营状况.该问题已于

2007 年7月2日整改完成.

(二)对省证监局现场检查发现的问题及整改 省证监局对本公司现场检查后,发出《关于对亿阳信通股份有限公司治理状 况的综合评价及整改建议的通知》,认为公司治理方面尚存在一些问题,建议进 行整改.针对现场检查中发现的问题,公司认真分析问题所在,吸取教训,完善 相关制度,彻底进行整改,以进一步提高治理水平,切实提高公司质量.