PDF《中联重科股份有限公司》

12 章程指引

14、

16 第十六条 经中国证券监督管理机构核准,公司可以向境 内投资人和境外投资人发行股票. 前款所称境外投资人是指认购公司发行股份的外国和香港、澳门、台湾地区的投资人;

境内投资人是指认购公司发行股份的,除 前述地区以外的中华人民共和国境内的投资人. 必备条款

13 第十七条 公司向境内投资人发行的以人民币认购的股 份,称为内资股.公司向境外投资人发行的以外币认购的股份,称 为外资股.外资股在境外上市的,称为境外上市外资股.内资股股 东和境外上市外资股股东同是普通股股东,拥有和承担相同的权利 和义务. 公司发行的在香港联交所上市的外资股,简称为H股.H股指获 香港联交所批准上市、以人民币标明股票面值、以港币认购和进行 必备条款

14 上市规则附录3第9条5交易的股票. 前款所称外币是指国家外汇主管部门认可的,可以用来向公司 缴付股款的人民币以外的其他国家或地区的法定货币. 经中国证券监督管理机构核准,公司内资股股东可将其持有的 股份转让给境外投资人,并在境外上市交易.所转让的股份在境外 证券交易所上市交易,还应当遵守境外证券市场的监管程序、规定 和要求.所转让的股份在境外证券交易所上市交易的情形,不需要 召开类别股东会表决. 第十八条 公司股份的发行,实行公开、公平、公正的原 则,同种类的每一股份应当具有同等权利. 同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同;

任 何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额. 章程指引

15 第十九条 公司发行的内资股,在中国证券登记结算有限 责任公司深圳分公司集中托管.公司发行的H股主要在香港中央结 算有限公司属下的受托代管公司托管. 章程指引

17 第二十条 经有权审批部门批准,公司成立时经批准发行 的普通股总数为10,000万股. 1999年8月31日公司成立时向发起人发 行了10,000万股普通股,占公司当时发行的普通股总数的100%,其中:建设部长沙建设机械研究院以实物资产出资认购公司7475.25 万股发起人股份,占公司当时总股本的74.75%;

长沙高新技术产业 开发区中标实业有限公司以实物资产出资认购公司2375.79万股发 起人股份,占公司当时总股本的23.77%;

北京瑞新建技术开发有限 必备条款

15 章程指引

18 6 公司以现金出资认购公司37.24万股发起人股份, 占公司当时总股本 的0.37%;

北京中利四达科技开发有限公司以现金出资认购公司 37.24万股发起人股份,占公司当时总股本的0.37%;

广州市天河区 新怡通机械设备有限公司以现金出资认购公司37.24万股发起人股 份,占公司当时总股本的0.37%;

广州黄埔中联建设机械产业有限 公司以现金出资认购公司37.24万股发起人股份, 占公司当时总股本 的0.37%. 公司成立后,于2000年9月10日经中国证监会核准,首次向社会 公众发行人民币普通股5,000万股. 在发行H股之前,公司经过数次增发股份、资本公积金和未分配 利润转增股份,公司总股本为4,927,636,762股,其中,外资股股东 持有516,945,097股,内资股股东持有4,410,691,665股. 经中国证监会核准,公司可以发行869,582,800股H股,占发行后 公司总股本的15%;

如行使超额配售权,则共计发行1,000,020,200 股H股,占发行后公司总股本的16.9%. 必备条款